进入2023年，已有多家券商因违规受到监管处罚。据不完全统计，在刚刚过去的1月，上交所、深交所及各地证监局累计对证券行业下发22张罚单，涉及17家券商，其中以投行领域的罚单数量最多，有8张罚单直指保荐代表人未能勤勉尽责，涉及10余名保荐代表人。
　　业内人士表示，今年券商投行领域的监管依旧保持高压态势，以促进保荐机构真正发挥“看门人”功能，为全面注册制行稳致远夯实基础。
　　两家券商被暂停相关业务
　　整体来看，今年1月受罚券商主要存在两大类问题：首先是旗下证券营业部及员工在执业过程中存在不规范行为；其次则是相关机构及旗下保荐代表人在保荐承销过程中存在不当行为。
　　从处罚力度来看，有2家券商受到暂停相关业务的监管措施。其中，由于担任主承销商的部分债券业务存在内控不完善问题，联储证券被上交所采取暂不受理公司债券相关申请材料2个月的监管措施，即自2023年1月7日至2023年3月6日，上交所暂停受理联储证券出具的公司债券相关申请材料。
　　另外，太平洋证券于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定，按照要求不得新增规模，但太平洋证券仍违规新增该产品规模，云南证监局决定对太平洋证券采取暂停资产管理产品备案3个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案)的行政监管措施。
　　头部券商保代遭监管措施
　　在今年1月的22张罚单中，有8张罚单直指保荐代表人未能勤勉尽责，涉及10余名保荐代表人。从保代被罚的原因来看，多是履行职责不到位，对相关事项没有进行审慎核查等。
　　1月11日，上交所开出2023年的第1号、2号监管函，对中信证券两名保代肖少春、路明开出监管警示函。上交所表示，肖少春、路明作为中信证券指定的华大智造申请首发上市项目的保荐代表人，履行保荐职责不到位，未充分关注发行人与关联方的合作事项，也未按要求进行核查报告；未督促发行人及时履行信息披露义务，导致发行人股票上市交易、合作事项取得进一步进展后才披露相关情况。
　　中信建投两名保代则因在生泰尔IPO项目中存在违规行为被罚。深交所表示，隋玉瑶、潘可作为中信建投指定生泰尔首发上市的保荐代表人，未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，对发行人销售模式变动真实性、第三方回款等事项进行充分核查，核查程序执行不到位，作出的核查结论与发行人实际情况不符。
　　江苏证监局也出具了针对保代的相关罚单。江苏证监局发现，国融证券在宏马物流推荐挂牌工作中未勤勉尽责、认真履行审慎核查义务，时任项目负责人张志敏对此负有责任，决定对国融证券及张志敏出具警示函。
　　监管强化投行内控管理
　　全面注册制的大背景之下，监管层通过强化对券商及投行相关责任人的处罚力度，持续督促保荐承销等中介机构归位尽责。
　　从监管1月处罚来看，被采取行政监管措施的券商，主要存在内控不完善、质控不严、廉洁从业风控机制不完善等问题，证监会要求被罚券商引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。
　　近日，多家地方证监局下发通知，要求中介机构提升项目申报和信息披露质量，认真贯彻落实“申报即担责”要求，对审核中发现存在重大问题或者“一查就撤”的中介机构，将查验其执业质量，发现违法违规行为的严肃处理。
　　开源证券总经理助理孙剑屾表示，全面注册制以信息披露为中心，提高了对中介机构勤勉尽责的实质性要求。证券公司应当要求投行从业人员深刻认识到注册制的重大意义，牢牢树立当好证券市场“看门人”的意识，严把项目入口关，认真筛选报送优质项目、杜绝带病闯关的侥幸心理，做好投资者保护及风险防范等举措，为全面注册制的实施保驾护航。
（文章来源：上海证券报）