在泽达易盛(天津)科技股份有限公司(以下简称“泽达易盛”)因欺诈发行、信披违法遭监管立案后，时隔10个月，作为其首次公开发行股票并在科创板上市的主承销商，东兴证券在3月31日晚间发布公告称，收到证监会的《立案告知书》。根据东兴证券在前一天发布的2022年年度报告显示，其权益投行业务相对稳健，投资银行业务净收入在行业中排名靠前。但公开数据显示，东兴证券近年来却在投行等业务领域“吃”了不少罚单。

　　监管立案
　　3月31日晚间，东兴证券发布公告称，于当日收到证监会《立案告知书》。因东兴证券在执行泽达易盛首次公开发行股票，并在科创板上市项目中涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，根据相关法律法规，证监会决定对东兴证券立案。
　　事实上，上述案件发酵已久。据证监会官网显示，泽达易盛于2020年5月21日获证监会同意，首次公开发行股票并在科创板上市，而东兴证券则为其保荐机构(主承销商)。
　　直至2022年5月11日，泽达易盛发布公告称，于当日收到证监会下发的《立案告知书》，公司因涉嫌信息披露违法违规被立案。同年11月18日，泽达易盛遭证监会下发《行政处罚及市场禁入事先告知书》，因涉嫌欺诈发行、信披违法拟被采取强制退市，同时被罚款8600万元。同时，相关负责人也遭警告并被处予罚款，个别负责人更遭市场禁入。
　　而在3月30日晚间东兴证券发布的年报显示，因泽达易盛涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规，东兴证券作为其首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构、主承销商、持续督导机构，已于2022年11月26日在上海证券交易所发布《东兴证券股份有限公司风险提示公告》。截至该年报签署日，东兴证券未因上述事项受到行政处罚或被采取行政监管措施，该事项的后续进展存在不确定性。
　　但戏剧性的是，年报发布仅一天后，东兴证券即发布公告表示因上述事件遭监管立案。但东兴证券也在前述公告中指出，公司将全面配合证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
　　针对前述保荐承销业务违规的整改措施等内容，北京商报记者发文采访东兴证券，但截至发稿未收到相关回复。
　　在IPG首席经济学家柏文喜看来，上市券商遭监管立案调查期间虽然暂时不会对公司有直接影响，但是配合调查的管理层与核心人员的正常工作计划势必会被打乱，而被立案调查也会在业界和市场引发关注与不利传闻，势必会波及公司经营、业务运作等方面。
　　屡“吃”罚单
　　根据东兴证券最新年报数据显示，2022年其权益投行业务相对稳健，投资银行业务净收入在行业中位列第14名。2022年度，东兴证券投资银行业务方面完成债券主承销88只，行业排名第31位，发行13只银行间非金融企业债务融资工具产品，银行间市场债券品种承销规模58.31亿元。
　　而东兴证券投行业务也曾吃“单子”，早在2017年6月，因东兴证券督导的挂牌公司时空客集团股份有限公司存在实际控制人占用挂牌公司资金、暂停转让期间信息披露违规等违规行为，东兴证券作为主办券商，因未能勤勉尽责遭全国股转公司出具警示函。
　　此外，东兴证券在申报项目中频频遇阻或也暴露了其内控不足、项目遴选不审慎等问题。据此前媒体报道，2022年11月底，广东证监局向辖区券商投行部门下发了最新一期《广东资本市场监管动态》指出，东兴证券近三年申报的5个项目均以撤否告终，辖区2021年以来只有2个被否项目，均由该机构保荐。另据同花顺iFinD数据显示，截至今年4月1日，近一年东兴证券保荐家数为38家，终止撤否率达18.42%，高于17.71%的行业平均值0.71个百分点；其近三年保荐机构则为77家，终止撤否率为22.78%，低于25.13%的行业平均值。
　　不仅如此，东兴证券资管业务更在近年频有违规。2022年2月，东兴证券因在开展私募资产管理业务过程中存在资管新规落实不到位、投资管理不规范、风险管控制度缺失等问题，遭北京证监局出具警示函。此外，2021年10月，东兴证券一营业部也因员工存在为客户之间的融资提供中介便利，诱导客户答题以符合融资融券开户要求等行为，遭福建证监局出具警示函。
　　针对上述情况，柏文喜认为，承销保荐机构可以通过加强从业人员合规与职业道德教育，严格把控从业人员准入资格，由具体项目负责人承担勤勉尽责个人责任，加强内部风控环节管理，以及与协作中介机构签订诚实守信、勤勉尽责协议，加强合规日常工作督察等来做好压实“看门人”责任。
　　独立国际策略研究员陈佳也提到，券商违规问题除了自身在践行服务实体经济宗旨、落实相关主体责任、机构合规性建设多方面存在严重缺位之外，也与其在资本市场生态环境中的利益相关方有密切联系。从2022年监管机构数据分析，部分中介的执业态度、内控质量和服务水平严重落后于新时代要求，未来将成为金融监管严查的重点和焦点。因此，从建立治理券商机构违规乱象长效机制出发，对资本市场在包括券商、中介在内的整体生态圈进行全面精准监管创新，压实包括债券承销流程链条里的各方主体责任，将是深入推进下一阶段金融供给侧结构性改革，促进资本市场高质量发展并惠及民生福祉的重点领域。
　　业绩承压
　　根据东兴证券官网显示，其成立于2008年，注册资本32.32亿元，是由中国东方资产管理股份有限公司作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司，于2015年2月26日在上海证券交易所上市，也是境内首家资产管理公司系上市证券公司。
　　从近年的经营数据来看，2022年度，东兴证券在当年实现营业收入34.29亿元，同比下降36.21%；实现归属于母公司股东的净利润5.17亿元，同比下降68.7%。东兴证券在年报中指出，受资本市场波动影响，公司经营承受一定压力。
　　具体业务方面，仅投资银行业务和资产管理业务收入同比上涨，其余业务收入均同比下降。其中，投资银行业务收入9.08亿元，同比增长19.98%；资产管理业务收入1.03亿元，同比增长12.5%；财富管理业务实现营业收入16.81亿元，同比下降23.52%；自营业务实现营业收入3.51亿元，同比下降53.21%；其他业务收入3.86亿元，同比下降75.56%。
　　在薪酬方面，东方财富Choice数据显示，2022年度，东兴证券员工人均薪酬为49.09万元，同比下降3.62%；高管年度薪酬总额为1435.38万元，较2021年同期的3702.81万元同比下降61.24%。
　　对于2023年工作重点，东兴证券在2022年年报中指出，将通过稳步推进公司战略；加快业务转型升级；深化集团协同，打磨差异化特色；加大数字化建设，践行科技赋能；加强人才队伍保障，完善考核激励机制；健全风险管理体系，坚守合规风险底线等六大方向践行。
　　北京商报记者李海媛
（文章来源：北京商报）