6月12日，宁波证监局对某中型券商旗下的宁波营业部的张某东出具警示函。根据警示函，张某东在某中型券商宁波慈溪新城大道证券营业部任职期间，存在违规向投资者提供投资建议的行为。
　　投顾是财富管理业务的核心力量，合规展业是大前提。今年已来，已有多家证券公司、咨询公司因从业人员违规行为，遭到监管处罚。业内人士提醒，券商应加大投顾的注册登记、岗位职责、执业行为的管理。
券商因投顾业务违规被罚
　　今年以来，各地证监局密集发布了多个针对券商投顾业务的罚单，直指无证上岗、违规提供投资建议、合规缺失等违规行为。
　　4月初，厦门证监局一次性挂出三张罚单，对世纪证券厦门分公司和其任职人员做出处分。从被罚事由看，三张罚单之间直接存在高度关联——世纪证券厦门分公司被采取责令改正的措施，其两名员工被出具警示函。
　　经查，世纪证券厦门分公司存在以下违规行为：一是投顾部分投资建议缺少合理依据；二是合规覆盖不到位；三是未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制。
　　5月中下旬，深圳证监局发布关于对华西证券股份有限公司深圳民田路证券营业部采取出具警示函措施的决定。华西证券主要存在以下几个问题：一是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议，营业部现场公示信息显示其具有“投资咨询资格”；二是个别投资顾问向客户提供投资建议未有合理依据；三是个别非营销人员参与基金销售获取奖励；四是个别不符合期货从业人员条件的员工从事中间介绍业务获取奖励。
投顾咨询业乱象频发
　　投资咨询机构也遭监管处罚。今年以来，已有10余家投顾咨询公司收到各地证监局的罚单，其被罚理由极为相似，即在开展证券投资顾问业务过程中：一是存在部分员工在营销过程中存在虚假、不实、误导性宣传及承诺保证收益的行为；二是部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向个别客户提供证券投资建议；三是公司部分员工在向客户发送或转发投资建议时未注明证券投资顾问的姓名及其登记编码、风险提示等信息；四是公司未对客户风险承受能力评估结果进行保存。
　　有券商人士向记者表示，投资咨询行业乱象频发的原因是多样的，一些部分咨询公司自身合规机制不健全、追逐短期利益的倾向比较明显，也有行业竞争格局下给咨询公司造成的客观影响。
　　在现今存在多类财富机构的格局下，一些投资咨询公司没有找到自身的定位，在产品端供给、渠道端触达、客户端积累等各方面都存在一定劣势，进而刺激其采取一些不正当的竞争手段。
投顾人员从业素养亟待提高
　　近年来，随着我国资本市场的快速发展，投顾业务也日益壮大。特别是券商为了转型财富管理，也在发力投顾业务，市场对于投顾服务的需求进一步增加。
　　投顾人才是财富管理业务不可或缺的一环。数据显示，投顾人员数量不断攀升。截至2022年底，券商行业持牌投顾人数达7.35万人，占证券从业人数比重已超过20%，“全员投顾化”渐成趋势。
　　某券商营业部人士表示，虽然投顾人员数量急速上涨,但质量参差不齐。比如，一些新拿到投顾资格的从业人员观念没有转变过来，还是在单纯宣传产品，没有按照客户真正的需求去筛选，投研专业能力和资产配置服务能力还没能跟上。
　　业内人士认为，一方面投顾从业人员专业素质有待提升，另一方面也要加强合规管理。在证监会从严监管的态势下，机构在开展投顾业务应当更为注意，真正做到以合法合规的方式高质量开展业务。
（文章来源：上海证券报）