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因违规为客户融资提供中介便利 天风证券福建分公司及两名员工遭罚
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因违规为客户融资提供中介便利 天风证券福建分公司及两名员工遭罚
2023-07-06 20:57:00
7月6日,福建证监局发布公告称,经查,
天风证券
福建分公司(原名
天风证券
股份有限公司福州曙光路证券营业部)原负责人林素文和员工许辛海存在为客户之间的融资提供中介便利的违规行为,反映出
天风证券
福建分公司合规管理不到位,未能严格规范工作人员执业行为。
根据相关规定,福建证监局决定分别对
天风证券
福建分公司、林素文、许辛海采取出具警示函的措施,并要求上述主体应于2023年7月31日前提交书面整改报告。
(文章来源:北京商报)
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