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上海证监局将对摩根士丹利证券等现场检查 涵盖这些内容
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上海证监局将对摩根士丹利证券等现场检查 涵盖这些内容
2023-08-04 10:55:00
为贯彻落实“双随机、一公开”制度,上海证监局近日启动了上海辖区证券公司董监高、从业人员管理及反洗钱、投资者适当性管理现场检查双随机抽取工作,公司代表对抽取过程进行了全程监督,双随机抽取产生的检查对象包括摩根士丹利证券(中国)有限公司,
长江证券
承销保荐有限公司。
(文章来源:南方都市报)
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