11月24日，上海证券交易所网站公示信息显示，华宝证券作为某资产支持专项计划管理人，在相关资产支持证券发行过程中，未能按交易所相关要求履行发行备案及挂牌转让程序，违反了相关监管规定及交易所自律指引，反映出公司相关业务的内控和执行方面存在相应问题。上海证券交易所对华宝证券采取1年内不接受提交的公司债券、资产支持证券申请文件的纪律处分，对华宝证券相关责任人员分别处以通报批评、3年内不接受其签字材料的纪律处分。
　　华宝证券表示，公司对此事件高度重视，将按照上海证券交易所的要求，对相关违规问题积极整改。公司将全面梳理各项内控制度的完备性、制度执行的有效性和流程控制的严密性，切实加强对包括资产证券化在内各项业务的内部控制，规范各业务操作环节，严格执行监管机构和交易所的各项规定和要求，确保日常经营管理合法、合规。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）