继今年7月被上海证监局警示后，华宝证券再遭监管处罚。今年3月，华宝证券提交了IPO招股书，拟在沪市主板上市。
　　上交所24日称，经查，华宝证券在从事资产证券化发行承销业务过程中未勤勉尽责，未按照相关规定发行资产支持专项计划，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务流程实施有效管控。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业。华宝证券及上述人员的行为严重违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》多项规定。
　　上交所称，华宝证券因资产证券化发行承销业务违规，被上交所采取1年内不接受其提交的公司债券、资产支持证券申请文件的纪律处分。同时华宝证券5位相关责任人员则分别被处以通报批评、3年内不接受其签字材料的纪律处分。
　　截至25日，华宝证券年内共承销了21家公司债、12家ABS（资产支持证券）。
　　这并非华宝证券年内首次被处罚。今年7月，华宝证券由于网络安全事件中存在变更重要信息系统前未充分评估技术风险、未制定全面的测试方案等违规行为，被上海证监局采取出具警示函的监管措施。
　　资料显示，华宝证券成立于2002年，是中国宝武旗下的券商，注册资本金人民币40亿元。值得一提的是，华宝证券正在冲击沪市主板IPO，今年3月获得上交所问询。
　　招股书显示，华宝证券2022年实现营业收入10.51亿元，同比增长1.15%；净利润1.3亿元，同比下降18.75%。
（文章来源：深圳商报）