11月28日，上海市证券同业公会公告显示，近日组织上海地区19家具有投行业务资格的券商签署资本市场《共同践行廉洁从业承诺书》（以下简称《承诺书》），就严格执行投行业务开展中的廉洁从业要求共同作出公开承诺。
　　《承诺书》内容包括坚持党建引领、强化廉洁理念、增强主体责任、完善廉洁机制、杜绝利益输送、规范监管沟通、严守回避机制、健全激励机制、加强信息管理、严核关联机构、提高人员素质等十一个方面。《签署单位名册》显示，上述19家券商包括国泰君安、申万宏源证券、海通证券、东方证券、光大证券等。
　　《承诺书》指出，要完善信息隔离墙机制，不传播泄露内幕信息、未公开信息，切实防范利用内幕信息、未公开信息从事串通报价、内幕交易、利用未公开信息交易、操纵证券市场等违法违规行为。此外，要建立科学合理的激励约束机制和内部问责机制，对于存在廉洁从业违法违规行为的从业人员，通过要求退还奖金或停止实施长效激励等方式实施有效问责。
　　不以返费、代持等方式谋取不正当利益
　　《承诺书》指出，要增强主体责任，坚守投行“三道防线”。
　　公司承担廉洁从业风险防控主体责任，主要负责人为落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。持续建立健全与注册制相匹配的理念、组织和能力，加强投行业务“三道防线”建设，杜绝协助发行人隐瞒财务造假、欺诈上市或发行证券等违法违规行为，勤勉尽责把好资本市场的入口关。
　　同时，要完善廉洁机制，确保全程有效监督。
　　建立健全投行领域廉洁从业风险防控管理体系，全面覆盖投行业务各环节和岗位，并进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点。建立全面有效的事前防范、事中管控、事后追责体系机制，定期开展廉洁从业情况内部检查。强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效，充分发挥其正本清源、固本培元的作用。
　　此外，《承诺书》强调，要杜绝利益输送，维护有序竞争秩序。
　　杜绝以不正当手段承揽项目、恶意竞争和扰乱市场秩序的行为，不协助发行人直接或间接认购自己发行的债券，不在证券发行与承销过程中暗箱操作，不以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券，不以返费、代持、违规配售、信托等方式输送或谋取不正当利益。推动形成公平、有序的价格机制和竞争格局，维护证券行业廉洁公平、有序竞争的良好环境。
　　违法违规人员要退还奖金或停止实施长效激励
　　《承诺书》还明确要求，规范监管沟通，打击违法违规行为。
　　遵循与监管沟通交往秩序各项规定，不以不正当方式干预影响监管机构工作，不通过利益输送、行贿等方式“围猎”。发现违法违纪线索，及时主动报告，依法依规积极配合监管机构各项核查调查工作，切实维护市场秩序和投资者权益。
　　同时，要严守回避机制，防范廉洁源头风险。
　　严守回避机制，防范廉洁源头风险注重投行业务利益冲突审查，将审查机制贯穿投行业务全流程，对从业人员及其配偶、利害关系人是否存在违规从事证券、基金和未上市企业股权投资的情形进行审查，建立健全并严格执行回避制度，从源头上防范廉洁从业风险。
　　此外，《承诺书》强调，健全激励机制，强化内部问责制度。
　　建立科学合理的激励约束机制和内部问责机制，不将从业人员薪酬收入与其承做或承揽的项目收入直接挂钩，不以业务包干等过度激励方式开展投行业务，对于存在廉洁从业违法违规行为的从业人员，通过要求退还奖金或停止实施长效激励等方式实施有效问责。
　　完善信息隔离墙机制杜绝第三方利益输送
　　《承诺书》要求，加强信息管理，防止保密信息泄露。
　　切实加强对上市公司并购重组、证券发行询价定价信息等内幕信息和未公开信息的管理，完善信息隔离墙机制，不传播泄露内幕信息、未公开信息，切实防范利用内幕信息、未公开信息从事串通报价、内幕交易、利用未公开信息交易、操纵证券市场等违法违规行为。
　　此外，《承诺书》也强调，严核关联机构，规范相关履约程序。
　　加强对聘请各类第三方机构和个人的廉洁风险防范，制定规范聘用第三方的制度，明确资质条件和遴选流程，确保相关聘请行为合法合规，并依据有关规定履行信息披露义务。杜绝利用聘请第三方进行利益输送、商业贿赂等违法行为。
　　最后，要提高人员素质，打造廉洁文化品牌。
　　提高从业人员专业素养和职业道德水平，引导其树立正确的职业观念。加强从业人员的引入、对外交往、对外投资和兼职等重要事项的管理，将廉洁从业情况考察和评估结果作为人员管理重要考量。全员签署廉洁从业承诺书，争创道德模范、行业楷模，传递廉洁从业价值观，打造文化品牌，共建廉洁社会。
　　“此次签署行动是公会开展上海地区证券行业廉洁文化专项活动的重要举措，下一步，公会将持续组织宣传交流、警示教育等活动，扎实推进廉洁文化建设。”上海市证券同业公会表示。
（文章来源：央广网）