11月30日，中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称浙江证监局）对杭州暾澜投资管理有限公司（以下简称暾澜投资）出具警示函。
　　经浙江证监局调查，暾澜投资在开展私募基金业务中存在以下行为：未按规定及时办理基金备案手续；未对投资者的风险等级进行评估和确认；未对风险告知警示过程进行录音或录像；未谨慎勤勉履行管理人职责，未要求投资者提供收入或资产证明。
　　据此，浙江证监局决定对暾澜投资采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）