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基金销售暴露“无证上岗”违规问题,中信银行厦门分行被罚
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基金销售暴露“无证上岗”违规问题,中信银行厦门分行被罚
2023-12-22 08:23:00
南方财经12月22日电,临近年末,基金销售方面的违规业务查处是监管工作的“重中之重”,又有大型股份制银行接到监管罚单。厦门证监局官网显示,
中信银行
厦门分行因基金销售相关负责人“无证上岗”等问题,被监管采取责令改正措施的决定。从监管披露的信息上看,基金销售监管日益趋严,已有多家银行分支机构相继因基金销售违规遭到监管重拳出击,“无证上岗”、销售误导、激励违规、合规风控管理不到位等成为违规重灾区。(中国基金报)
(文章来源:南方财经网)
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