突出“强本强基”和“严监严管” 证监会重磅回应IPO监管、金融腐败等问题
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突出“强本强基”和“严监严管” 证监会重磅回应IPO监管、金融腐败等问题
2024-03-15 18:07:00
3月15日下午3时，国务院新闻办公室举行新闻发布会，中国证券监督管理委员会副主席李超解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策，并答记者问。
四项政策文件突出“强本强基”和“严监严管”
李超表示，为深入贯彻落实中央经济工作会议精神，证监会会同相关部委，经过研究听取各方面意见，集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》等四项政策文件。
李超介绍：“这些文件制定过程中，注意把握好以下三方面：一是目标导向，问题导向。围绕加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，增强资本市场功能作用，同时不回避矛盾，直面问题，切实回应市场的关切。”
其次，牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展的主线。强监管、防风险是高质量发展的内在要求，也是投资者和市场各方提出意见建议比较多的方面。这次文件制定，突出了“强本强基”和“严监严管”，一方面，聚焦提高上市公司质量和保护投资者合法权益，进一步完善加强市场监管的相关措施。另一方面，坚持刀刃向内，动真碰硬，在从严加强证监会队伍管理方面也作出了全面的安排。
“坚持系统思维、综合施策。这次出台的相关文件是一个有机整体，从发行准入、上市公司持续监管、中介机构监管等各方面系统性提出政策措施。”李超进一步解释。
现场检查覆盖率不低于拟上市企业的1/3
如何从源头上提高上市公司质量？证监会首席风险官、发行司司长严伯进在国务院新闻办公室举行的发布会上表示：“《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》中进一步完善了现场检查的程序，增加了不提前告知直接开展检查，也就是飞行检查机制。”
严伯进指出，下一步将大幅提高现场检查的比例，主要考虑的就是同步增加随机抽取的和问题导向的现场检查，使得现场检查的覆盖率不低于拟上市企业的1/3。对现场检查中发现的欺诈发行、财务造假这些线索，一经查实严惩不贷。通过这样的方式，有力震慑试图带病闯关的企业，从源头上提高上市公司质量。
此外，严伯进进一步指出：“证监会还将指导沪深交易所修改上市规则，适度提高部分板块上市要求，证监会将研究对上市门槛提出更加严格的要求。”
他表示，主要包括三方面：一是上市前要建立现代企业制度。募投项目资金规模要合理且要做好短中长期规划，不得搞突击的“清仓式”分红，“关键少数”要有良好的“口碑声誉”。
二是要研究提高部分板块的上市指标，证监会将认真分析、系统研究，特别是充分参考近年来新上市企业和在审企业的情况，指导沪深交易所修改上市规则，适度提高部分板块财务指标，丰富综合性指标，让不同发展阶段、不同行业、不同规模的企业在合适的板块上市。
三是从严监管未盈利企业上市。从实践看，科技企业发展可能会有一个未盈利阶段，一些优质的科技企业可以通过上市更好更快成长，但绝不能是那些拼凑技术的“伪科技”企业。对此，证监会将就未盈利企业的科技成色征求行业相关部门意见，更好统筹支持科技发展和保护投资者利益。
严厉打击金融腐败等违法行为
打击金融腐败行为方面，李超表示：“证监会从不敢腐、不能腐、不想腐三方面来打击相关腐败行为。”
“一是围绕不敢腐。发行审核是腐败的高发领域，证监会纪检监察组持续加大力度开展发行审核的专项治理，查办了多起案件，坚决打击弃守监管指责，破坏监管秩序的行为。二是围绕不能腐。针对案件反映出来的影子股东等腐败新特点，从强化制度统计，聚焦政策制定权、行政审批权、监管执法权、处罚问责权来完善制度，强化监管力度，强化‘一处行贿，处处受限’的制度安排。三是提升不想腐的自觉。证监会每查处一个案件都会制作警示片，开展警示教育，深化以案促改。”李超表示。
证监会上市公司监管司司长郭瑞明表示，“坚决打击借壳上市、盲目跨界并购等行为，强化优胜劣汰机制，营造更好的市场生态。”
严伯进表示：“中介机构要履行好‘看门人’职责，充分运用资金流水核查等方式确保财务真实性。会对中介机构建立常态化滚动式的现场监管机制，以三年为一个周期，原则上做到全覆盖。”
持续完善行业机构薪酬管理制度
证监会机构司司长申兵在国务院新闻办公室举行的发布会上表示，已经发布的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》对于行业机构的治理架构提出了相对比较系统的要求。
后期将会通过加强问责惩治的同时去完善处罚信息公示通报，包括从业人员诚信档案的运用，真正限制违法违规人员“带病”流动。不能在一个地方违法违规，又换一个地方继续从业。同时，证监会将配合相关主管部门持续完善行业机构的薪酬管理制度。通过发挥各方的合力，加快形成从业人员严格管理的氛围，维护好行业良好的社会形象。
证监会上市公司监管司司长郭瑞明表示，要激发上市公司回报投资者的意识，证监会将制定上市公司市值管理指引，让主要指数成份公司更加自觉地回报投资者，同时推动相关部门把上市公司提升投资价值工作或市值管理工作纳入内外部考核评价体系。
（文章来源：界面新闻）
四项政策文件突出“强本强基”和“严监严管”
李超表示，为深入贯彻落实中央经济工作会议精神，证监会会同相关部委，经过研究听取各方面意见，集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》等四项政策文件。
李超介绍：“这些文件制定过程中，注意把握好以下三方面：一是目标导向，问题导向。围绕加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，增强资本市场功能作用，同时不回避矛盾，直面问题，切实回应市场的关切。”
其次，牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展的主线。强监管、防风险是高质量发展的内在要求，也是投资者和市场各方提出意见建议比较多的方面。这次文件制定，突出了“强本强基”和“严监严管”，一方面，聚焦提高上市公司质量和保护投资者合法权益，进一步完善加强市场监管的相关措施。另一方面，坚持刀刃向内，动真碰硬，在从严加强证监会队伍管理方面也作出了全面的安排。
“坚持系统思维、综合施策。这次出台的相关文件是一个有机整体，从发行准入、上市公司持续监管、中介机构监管等各方面系统性提出政策措施。”李超进一步解释。
现场检查覆盖率不低于拟上市企业的1/3
如何从源头上提高上市公司质量？证监会首席风险官、发行司司长严伯进在国务院新闻办公室举行的发布会上表示：“《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》中进一步完善了现场检查的程序，增加了不提前告知直接开展检查，也就是飞行检查机制。”
严伯进指出，下一步将大幅提高现场检查的比例，主要考虑的就是同步增加随机抽取的和问题导向的现场检查，使得现场检查的覆盖率不低于拟上市企业的1/3。对现场检查中发现的欺诈发行、财务造假这些线索，一经查实严惩不贷。通过这样的方式，有力震慑试图带病闯关的企业，从源头上提高上市公司质量。
此外，严伯进进一步指出：“证监会还将指导沪深交易所修改上市规则，适度提高部分板块上市要求，证监会将研究对上市门槛提出更加严格的要求。”
他表示，主要包括三方面：一是上市前要建立现代企业制度。募投项目资金规模要合理且要做好短中长期规划，不得搞突击的“清仓式”分红，“关键少数”要有良好的“口碑声誉”。
二是要研究提高部分板块的上市指标，证监会将认真分析、系统研究，特别是充分参考近年来新上市企业和在审企业的情况，指导沪深交易所修改上市规则，适度提高部分板块财务指标，丰富综合性指标，让不同发展阶段、不同行业、不同规模的企业在合适的板块上市。
三是从严监管未盈利企业上市。从实践看，科技企业发展可能会有一个未盈利阶段，一些优质的科技企业可以通过上市更好更快成长，但绝不能是那些拼凑技术的“伪科技”企业。对此，证监会将就未盈利企业的科技成色征求行业相关部门意见，更好统筹支持科技发展和保护投资者利益。
严厉打击金融腐败等违法行为
打击金融腐败行为方面，李超表示：“证监会从不敢腐、不能腐、不想腐三方面来打击相关腐败行为。”
“一是围绕不敢腐。发行审核是腐败的高发领域，证监会纪检监察组持续加大力度开展发行审核的专项治理，查办了多起案件，坚决打击弃守监管指责，破坏监管秩序的行为。二是围绕不能腐。针对案件反映出来的影子股东等腐败新特点，从强化制度统计，聚焦政策制定权、行政审批权、监管执法权、处罚问责权来完善制度，强化监管力度，强化‘一处行贿，处处受限’的制度安排。三是提升不想腐的自觉。证监会每查处一个案件都会制作警示片，开展警示教育，深化以案促改。”李超表示。
证监会上市公司监管司司长郭瑞明表示，“坚决打击借壳上市、盲目跨界并购等行为，强化优胜劣汰机制，营造更好的市场生态。”
严伯进表示：“中介机构要履行好‘看门人’职责，充分运用资金流水核查等方式确保财务真实性。会对中介机构建立常态化滚动式的现场监管机制，以三年为一个周期，原则上做到全覆盖。”
持续完善行业机构薪酬管理制度
证监会机构司司长申兵在国务院新闻办公室举行的发布会上表示，已经发布的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》对于行业机构的治理架构提出了相对比较系统的要求。
后期将会通过加强问责惩治的同时去完善处罚信息公示通报，包括从业人员诚信档案的运用，真正限制违法违规人员“带病”流动。不能在一个地方违法违规，又换一个地方继续从业。同时，证监会将配合相关主管部门持续完善行业机构的薪酬管理制度。通过发挥各方的合力，加快形成从业人员严格管理的氛围，维护好行业良好的社会形象。
证监会上市公司监管司司长郭瑞明表示，要激发上市公司回报投资者的意识，证监会将制定上市公司市值管理指引，让主要指数成份公司更加自觉地回报投资者，同时推动相关部门把上市公司提升投资价值工作或市值管理工作纳入内外部考核评价体系。
（文章来源：界面新闻）
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