多家公募被证监局驻场检查,业内人士:属例行检查并非突击

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多家公募被证监局驻场检查,业内人士:属例行检查并非突击
2024-03-22 11:07:00
红星资本局3月22日消息,多则监管部门驻场公募进行检查的传闻散播,引发市场猜测。记者从监管部门了解到,近期确有对公募的例行检查,包括交叉异地检查等形式。这体现了对证券基金行业监管“严”字当头的监管定调,强化日常监管、现场检查和执法问责,落实全面风险管理与全员合规管理,是当前监管的基本要求。
  3月21日,多个公募基金获监管部门现场检查的消息在业内传播,有多位公募人士均证实了近期监管驻场一事属实。其中,华北某中型公募基金人士表示,近期公司被外地证监局驻场检查过相关业务。
  综合多方了解到的情况看,此轮监管检查内容十分全面,其中包含但不限于日常业务、廉洁宣传、培训情况、党政建设等等。此外,区别于就近实地检查或指导,异地交叉调查则成为本轮监管驻场的特别之处。
  有业内人士表示,监管部门对基金公司驻场检查并不罕见,此次是常规的例行检查,并非突击检查,此举也是依法从严监管市场的重要举措之一。
  早前,证监会主席吴清3月6日在十四届全国人大二次会议经济主题记者会上答记者问时表示,对未来监管方向上突出两个字,一个是强,一个是严。其中,“严”就是严监严管,就是依法从严监管市场,依纪从严管理队伍。
  在业内人士看来,此次对公募行业的异地交叉监管和例行检查,正是从严治理的落地举措之一,并非突击检查,市场不必过度担心。
  有机构人士表示,强化日常监管、现场检查,坚持“穿透式监管、全链条问责”,持续加大监管执法力度,有利于优化公募基金行业发展生态,更好夯实行业高质量发展基础。
  综合自财联社、21世纪经济报道、中国证券报
(文章来源:红星资本局)
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