近期，华林证券连续遭遇突发事件。

　　华林证券因涉仲裁事项向下修正业绩后，又要补缴近5000万元税款，本次补缴或将影响华林证券2024年归母净利润。
　　此外，华林证券还修正了2023年度业绩预告。根据公告，此前华林预计2023年归属于上市公司股东的净利润为1.72亿元至2.18亿元，调整后预计实现归属于上市公司股东的净利润2500万元至3700万元，同比下降92.04%至94.62%。
华林证券补缴近5000万元税款
预计影响今年归母净利润
　　4月7日晚间，华林证券发布公告称，近日收到拉萨市税务局稽查局发出的《税务处理决定书》，要求公司补缴2018年至2021年期间企业所得税2932.3万元，并承担滞纳金。公司补缴上述税款及滞纳金将计入2024年当期损益，预计将影响公司2024年度归母净利润约4732万元。
　　对于本次检查确认公司应补缴税事项，华林证券表示，系因相应地方税收优惠政策在前期未有明确的适用细则，公司对政策理解存在偏差，经拉萨市税务局稽查局确认，公司需对已享受的部分减免税额予以补缴。
　　华林证券还表示，公司管理层对上述事项高度重视，将持续加强公司税务管理工作，组织相关部门及人员对财务、税务方面的知识进行培训学习，强化责任意识，切实维护公司及股东的利益。
判决赔偿大连银行2.28亿
华林证券修正2023年度业绩预告
　　3月18日，因涉及“红博会展信托受益权资产支持专项计划”仲裁赔款事项，华林证券发布2023年度业绩预告修正公告，预计2023年归母净利润同比下降92.04%至94.62%。
　　华林证券公告称，根据应偿还大连银行的本金损失确认预计负债，同步考虑相应税金的影响，并结合经营情况调整2023年度的部分预提业务及管理费，公司2023年度全年净利润区间调整为2500万元至3700万元。
　　此前，华林证券于2月28日披露了大连银行与公司关于“红博会展信托受益权资产支持专项计划违约责任争议”仲裁案件的结果，华林证券被判决赔偿大连银行本金损失约2.28亿元（如果案涉专项计划在之后的底层资产处置中有可分配财产，申请人后续在清算后可获得的案涉专项计划分配财产应扣减被申请人已赔偿的金额），并承担大连银行律师费、仲裁费等。
　　华林证券还说明了关于仲裁案件的应对措施。公告显示，华林证券已按照相关流程，向上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）提出异议。公司申请撤销(2023)沪贸仲裁字第1938号仲裁裁决一案，已于近日收到上海金融法院出具的《受理通知书》（〔2024〕沪74民特19号）。
　　此次仲裁案件，涉及行业首例在资产专项计划的底层资产在获得优先受偿权并在处置过程中，管理人仍被裁决先行赔付的情况，其结果颇受市场关注。华林证券在公告中表示，公司将全力推动案件处理，并按照相关规定及时履行信息披露义务。
私募资管业务违规
华林证券被暂停私募资管产品备案6个月
　　由于私募资产管理业务存在多项违规，华林证券年初遭监管点名。
　　1月29日，西藏证监局发布公告称，经查，发现华林证券私募资产管理业务存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；投资标的、交易对手备选库管理不完善；交易系统风控指标设置存在缺陷；非标投资存续期管理存在不足；信息披露存在遗漏；关联交易管控机制不健全；人员及薪酬管理机制不健全共计七项问题。
　　由于上述情况违反多项规定，反映出公司内部控制不完善，西藏证监局决定对华林证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
　　与此同时，西藏证监局也指出，华林证券时任投资主办陶照、时任私募资管业务分管高管兼资管部门负责人翟效华对上述违规行为负有直接责任，决定对该二人分别采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
　　对于上述情况，华林证券此前也在1月27日发布《关于收到西藏证监局行政监管措施决定书的公告》，并表示公司对此高度重视，已按照监管要求积极推进整改。暂停新增私募资产管理产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响较小。目前，公司各项业务经营情况正常。
　　年报显示，2020年至2022年，华林证券总收入分别为14.9亿元、13.95亿元、13.97亿元，归母净利润分别为8.12亿元、4.84亿元、4.65亿元。
　　在公司战略角度上，华林证券在2023年半年报表示，报告期内，公司紧紧围绕“打造新一代年轻化的科技金融公司”的战略目标，继续深化科技金融转型，持续加大信息技术投入，优化产品及服务体验，不断提升公司核心竞争力。
（文章来源：上海证券报）