【大河财立方消息】4月8日晚间，熊猫金控股份有限公司（*ST熊猫）发布公告称，公司今日收到中国证监会湖南监管局下发的《行政处罚事先告知书》。经查，此前*ST熊猫与昆朋资产管理股份有限公司（以下简称昆朋资产）的债权转让为虚假交易，湖南证监局拟决定对该公司责令改正，给予警告，并处以700万元罚款。
　　2023年4月4日，*ST熊猫披露了《关于逐步缩减小贷业务规模并加强小贷业务风险控制的公告》，称两家全资子公司拟分别与昆朋资产签署《债权转让合同》，将其债权本金余额及交易基准日后相关权益分别转让给昆朋资产。上述交易金额占*ST熊猫最近一期经审计净资产的58.97%。经查，*ST熊猫与昆朋资产的债权转让为虚假交易，*ST熊猫为债权转让提供资金，后续通过资金拆借掩盖虚假交易，上述债权由国峻实业控股有限公司代持。
　　此外，湖南证监局对*ST熊猫时任董事长徐金焕给予警告，并处以400万元罚款；对时任董事李民给予警告，并处以200万元罚款；对时任董事会秘书罗春艳给予警告，并处以150万元罚款；对时任总经理杨恒伟、时任财务总监黄玉岸给予警告，并分别处以100万元罚款。
　　鉴于徐金焕、李民的相关违法情节严重，依据《证券法》相关规定，湖南证监局拟决定对徐金焕采取5年证券市场禁入措施，对李民采取3年证券市场禁入措施。
（文章来源：大河财立方）