近日，中国证券投资基金业协会披露了纪律处分事先告知书送达公告(刘珂、刘斌)，公告显示，经查，中金创新(北京)资产管理有限公司(以下简称：中金创新资产)、中金创新(北京)国际投资管理顾问有限公司(以下简称：中金创新国际)在协会登记的高级管理人员刘珂、刘斌涉嫌违法违规行为，协会拟对其作出纪律处分。
　　中基协字〔2023〕40号显示，中金创新资产存在以下五宗违规行为：其一，基金运作不规范。其二，募集完成后未及时备案。其三，未充分履行管理人谨慎勤勉的义务。其四，未向协会报告重大事项且未更新登记信息。其五，不按要求配合行政监管及自律管理工作。
　　根据中金创新资产填报的登记信息，刘珂于2014年4月24日至今任中金创新资产的法定代表人、董事长兼总经理，刘斌于2014年4月30日至今任中金创新资产的副总经理，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。
　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》第一百一十一条第三项，《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十九条，《中国证券投资基金业协会章程》第六条第三项，《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第二十九条，《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》第八条、第九条的规定，协会拟作出以下纪律处分：一、取消中金创新资产的会员资格，暂停受理其私募基金备案；二、将刘珂加入黑名单，期限为一年；三、对刘斌进行公开谴责。
（文章来源：中国证券报·中证网）