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全国人大代表、北京证监局局长贾文勤：“零容忍”畅通市场出口 引导“卡脖子”领域对接资本市场
2023-03-03 20:38:00
日前，全国人大代表、北京证监局局长贾文勤接受《证券日报》记者专访。贾文勤告诉《证券日报》记者，伴随全面注册制落地，资本市场各类参与主体及其行为将更加复杂多元，必然对监管能力提出更高要求。同时，资本市场价值投资将成为主流，上市公司要多花心思夯实基础，为企业价值创造提供保障。
大力发展科创基金
引导“卡脖子”领域对接资本市场
在贾文勤看来，近年来，科创基金逐渐成为支持创新资本形成、实现科技自强的重要力量。因此，她提出关于通过大力发展科创基金加快实现高水平科技自立自强的建议。
数据显示，2021年私募股权基金和创业投资基金投向符合科创基金投资行业范围的在投金额合计约1.98万亿元，占二者在投金额规模的24.8%；在投资方向上主要以新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保、生物医药等为主。同时，科创基金支持的企业已成为IPO企业的重要来源，试点注册制以来，超过八成的科创板上市公司、超过六成的创业板上市公司获得过私募股权及创业投资基金支持。
与此同时，贾文勤强调，市场对科创基金存在认识误区。因为科创基金整体风险高、总体投资回报率低，导致各类资金对科创基金出资意愿较为薄弱，配置比重较低。根据相关机构数据测算，我国风险投资内部回报率近期中位数水平能达到20%至30%。贾文勤同时指出，当下，科创基金还存有投早、投小以及投“硬科技”力度不足，长期稳定资金来源较少，退出渠道有待拓宽等问题。
为了解决上述问题，贾文勤建议通过明确科创基金认定标准、充分发挥政府引导基金引领作用、推动商业银行为科技创新提供长期资金支持、推动“长线”资金增加对科创基金的配置比重、拓宽科创基金退出渠道、优化科创基金税收优惠政策、扩大中国科创基金有限合伙人(LP)队伍、形成具有国际竞争优势的专业人才集聚高地等方式大力发展科创基金。
从推动商业银行为科技创新提供长期资金支持方面来看，一方面，推动商业银行理财资金通过接续发行方式长期配置科创基金；可实行白名单制度，从总量控制的角度引导银行资金通过配置母基金精准支持重点科创行业。另一方面，适当定向调降银行股权投资的风险权重，推动银行自有资金投向科创基金。
从推动“长线”资金增加对科创基金的配置比重方面来看，贾文勤建议，明确基本养老保险投资私募股权基金的相关要求，推动企业年金参与私募股权基金投资试点工作，增加养老基金对科创基金的配置比重。从政策层面进一步鼓励保险机构加大对科创基金的支持力度。
贾文勤告诉《证券日报》记者，2023年，北京证监局将持续强化央地“枢纽”，服务实体经济。将聚焦支持科技创新这个关键，进一步提升辖区资本市场对科技创新的服务功能，大力支持辖区科创企业借助多层次资本市场发展壮大，进一步深化“科技-产业-金融”良性循环。
如何提升资本市场对于科创企业的服务功能？贾文勤表示，一是提高直接融资服务力度，联合地方政府部门强化优质科创企业上市培育力度，引导符合国家战略发展方向的“卡脖子”领域、新技术企业加速对接资本市场；二是推动资本市场创新业务更好地服务科技创新，推动一二级市场良性互动，激励社会资本投早、投小、投科技；三是强化一线调研反映科创企业发展诉求。
强化“严”监管氛围
加大治理第三方配合公众公司财务造假行为
贾文勤还就完善第三方配合公众公司财务造假问题防范治理机制提出建议。贾文勤谈道，长期以来，上市公司等证券发行人(以下简称公众公司)的财务造假行为始终是严重影响我国资本市场高质量发展的“毒瘤”。然而，第三方配合公众公司财务造假，使得造假行为更加隐蔽化、复杂化，查处难度加大，而相关风险的交叉化、外溢性更是加剧了造假及配合造假行为的危害后果，严重污染市场生态，必须严加治理。
就此，她建议，增加法治供给，强化执法保障，一方面完善证券领域法律法规，另一方面加大其他部门法与证券法律的立法联动。同时强化行政执法，提升监管合力；强化刑事惩戒，织密追责法网。此外，强化民事追偿，筑牢追责底线，建议推动落实落细《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》司法解释。
贾文勤强调，强化证券服务机构执业质量监管亦为今年北京证监局的关键任务。北京证监局将持续优化审计评估机构备案工作制度；督促审计评估机构建立与注册制相匹配的执业理念、组织架构和专业能力，提升责任意识和执业质量；对辖区律所执业的IPO项目开展现场检查，持续督促律师行业勤勉尽责提升执业质量。
贾文勤告诉记者，北京证监局将立足辖区实际，落实推动提高上市公司质量三年行动方案，努力实现到2025年“上市公司结构更加优化，市场生态显著改善，监管体系成熟定型，上市公司整体质量迈上新的台阶”的整体目标。严把资本市场入口关，“双轮驱动”夯实质量，“零容忍”畅通市场出口。依法严厉打击资金占用、违规担保、财务造假等证券违法犯罪活动，加强对“首恶”的惩戒力度，充分发挥典型案件的示范教育作用，持续强化“严”的监管氛围。
她表示，北京证监局今年将持续有效防范化解上市公司风险，持续监测、分析和预警重点上市公司的风险，推动上市公司通过破产重整、资产重组、退市等途径化解风险。严格实施退市制度，强化退市监管，巩固深化常态化退市机制，与地方政府构建更加务实有效的协作机制，坚决落实“应退尽退”，实现“退得下、退得稳”。
（文章来源：证券日报）
大力发展科创基金
引导“卡脖子”领域对接资本市场
在贾文勤看来，近年来，科创基金逐渐成为支持创新资本形成、实现科技自强的重要力量。因此，她提出关于通过大力发展科创基金加快实现高水平科技自立自强的建议。
数据显示，2021年私募股权基金和创业投资基金投向符合科创基金投资行业范围的在投金额合计约1.98万亿元，占二者在投金额规模的24.8%；在投资方向上主要以新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保、生物医药等为主。同时，科创基金支持的企业已成为IPO企业的重要来源，试点注册制以来，超过八成的科创板上市公司、超过六成的创业板上市公司获得过私募股权及创业投资基金支持。
与此同时，贾文勤强调，市场对科创基金存在认识误区。因为科创基金整体风险高、总体投资回报率低，导致各类资金对科创基金出资意愿较为薄弱，配置比重较低。根据相关机构数据测算，我国风险投资内部回报率近期中位数水平能达到20%至30%。贾文勤同时指出，当下，科创基金还存有投早、投小以及投“硬科技”力度不足，长期稳定资金来源较少，退出渠道有待拓宽等问题。
为了解决上述问题，贾文勤建议通过明确科创基金认定标准、充分发挥政府引导基金引领作用、推动商业银行为科技创新提供长期资金支持、推动“长线”资金增加对科创基金的配置比重、拓宽科创基金退出渠道、优化科创基金税收优惠政策、扩大中国科创基金有限合伙人(LP)队伍、形成具有国际竞争优势的专业人才集聚高地等方式大力发展科创基金。
从推动商业银行为科技创新提供长期资金支持方面来看，一方面，推动商业银行理财资金通过接续发行方式长期配置科创基金；可实行白名单制度，从总量控制的角度引导银行资金通过配置母基金精准支持重点科创行业。另一方面，适当定向调降银行股权投资的风险权重，推动银行自有资金投向科创基金。
从推动“长线”资金增加对科创基金的配置比重方面来看，贾文勤建议，明确基本养老保险投资私募股权基金的相关要求，推动企业年金参与私募股权基金投资试点工作，增加养老基金对科创基金的配置比重。从政策层面进一步鼓励保险机构加大对科创基金的支持力度。
贾文勤告诉《证券日报》记者，2023年，北京证监局将持续强化央地“枢纽”，服务实体经济。将聚焦支持科技创新这个关键，进一步提升辖区资本市场对科技创新的服务功能，大力支持辖区科创企业借助多层次资本市场发展壮大，进一步深化“科技-产业-金融”良性循环。
如何提升资本市场对于科创企业的服务功能？贾文勤表示，一是提高直接融资服务力度，联合地方政府部门强化优质科创企业上市培育力度，引导符合国家战略发展方向的“卡脖子”领域、新技术企业加速对接资本市场；二是推动资本市场创新业务更好地服务科技创新，推动一二级市场良性互动，激励社会资本投早、投小、投科技；三是强化一线调研反映科创企业发展诉求。
强化“严”监管氛围
加大治理第三方配合公众公司财务造假行为
贾文勤还就完善第三方配合公众公司财务造假问题防范治理机制提出建议。贾文勤谈道，长期以来，上市公司等证券发行人(以下简称公众公司)的财务造假行为始终是严重影响我国资本市场高质量发展的“毒瘤”。然而，第三方配合公众公司财务造假，使得造假行为更加隐蔽化、复杂化，查处难度加大，而相关风险的交叉化、外溢性更是加剧了造假及配合造假行为的危害后果，严重污染市场生态，必须严加治理。
就此，她建议，增加法治供给，强化执法保障，一方面完善证券领域法律法规，另一方面加大其他部门法与证券法律的立法联动。同时强化行政执法，提升监管合力；强化刑事惩戒，织密追责法网。此外，强化民事追偿，筑牢追责底线，建议推动落实落细《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》司法解释。
贾文勤强调，强化证券服务机构执业质量监管亦为今年北京证监局的关键任务。北京证监局将持续优化审计评估机构备案工作制度；督促审计评估机构建立与注册制相匹配的执业理念、组织架构和专业能力，提升责任意识和执业质量；对辖区律所执业的IPO项目开展现场检查，持续督促律师行业勤勉尽责提升执业质量。
贾文勤告诉记者，北京证监局将立足辖区实际，落实推动提高上市公司质量三年行动方案，努力实现到2025年“上市公司结构更加优化，市场生态显著改善，监管体系成熟定型，上市公司整体质量迈上新的台阶”的整体目标。严把资本市场入口关，“双轮驱动”夯实质量，“零容忍”畅通市场出口。依法严厉打击资金占用、违规担保、财务造假等证券违法犯罪活动，加强对“首恶”的惩戒力度，充分发挥典型案件的示范教育作用，持续强化“严”的监管氛围。
她表示，北京证监局今年将持续有效防范化解上市公司风险，持续监测、分析和预警重点上市公司的风险，推动上市公司通过破产重整、资产重组、退市等途径化解风险。严格实施退市制度，强化退市监管，巩固深化常态化退市机制，与地方政府构建更加务实有效的协作机制，坚决落实“应退尽退”，实现“退得下、退得稳”。
（文章来源：证券日报）
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