2023年度证券公司执业质量评价结果出炉!
从评价结果来看,一些头部券商全面发力,多项指标突出,比如
中信证券、
申万宏源、
中信建投等。此外,一批有特色的中小券商也持续深耕发力,表现优异。从整体看,券商执业质量进一步改善,2023年合规质量扣分分值较前一年度降低36%。
“2023年度证券公司执业质量评价结果”出炉 1月29日晚间,北京证券交易所、全国股转公司发布了2023年度证券公司执业质量评价结果。2023年度共计101家证券公司分别被评为一、二、三、四档,其中,一档合计20家证券公司、二档合计40家证券公司、三档合计20家证券公司、四档合计21家证券公司。
从评价结果来看,一批大型综合券商紧抓市场改革带来的全新机遇,各业务条线全面发力,在年度执业质量评价中均获评一档,多项指标保持市场领先地位。按照合计分值排序,20家第一档券商分别是
中信证券、
申万宏源、
中信建投、
东吴证券、
国泰君安、
国金证券、
中泰证券、国投证券、
东北证券、
中金公司、
华泰证券、开源证券、
海通证券、
国信证券、银河证券、
长江证券、平安证券、
东方证券、
招商证券、
广发证券。
处于第二档位的有包括
东方财富、东莞证券、
方正证券、
国联证券、
长城证券、华源证券、
国元证券、
财通证券、
华西证券、
中银证券、金元证券、
南京证券、
天风证券、民生证券、
光大证券、德邦证券、五矿证券、
浙商证券、
西部证券等在内的40家券商。其中,除了一些大型券商,也涌现出一批中小特色券商,持续深耕并表现优异。
具体来看,北交所保荐业务执业质量居前的券商分别是
东吴证券、
中信证券、
申万宏源、
中信建投、开源证券,这些券商的保荐业务得分均在11分以上。此外,
东北证券、
国金证券、
中泰证券、
海通证券、
中金公司、
国泰君安、国投证券、东莞证券的保荐业务得分也均在5分以上,排名靠前。
北交所做市业务质量有所评分的券商共有16家,这也是目前北交所已开展做市业务的券商数目,按照得分高低来排序,分别是
国金证券、国投证券、
中信证券、
兴业证券、
国信证券、
中信建投、银河证券、
申万宏源、
华泰证券、
财通证券、
东吴证券、
招商证券、
国泰君安、
东方证券、
浙商证券、
中金公司。
北交所、全国股转公司表示,评价结果全面反映了证券公司在北交所、新三板市场的执业质量。从整体来看,服务能力持续提升,2023年,证券公司持续加大市场各项业务投入力度,平均保荐家数、服务上市公司平均融资金额较前一年度稳中有增。代理买卖股票金额、发布研究报告数量等大幅增长。北交所做市、融资融券等创新业务运行平稳,做市标的股票交投活跃度明显改善,融资融券业务覆盖全部上市公司股票。
此外,执业质量也进一步改善。2023年度,证券公司合规质量扣分分值较前一年度降低36%,扣分家数减少19%。证券公司合规质量扣分连续三年呈现下降态势,合规执业意识不断强化。
下一阶段,北京证券交易所、全国股转公司表示,将在市场改革发展新形势下,进一步完善执业质量评价工作,引导证券公司积极参与北交所、新三板市场建设,充分发挥核心枢纽作用,持续加大业务投入、规范执业质量,持续提升创新型中小企业的服务能力。
券商北交所业务取得阶段性成果 记者注意到,就在1月19日,北交所还发布了2023年做市商年度评价结果。根据《北京证券交易所股票做市交易业务指引》,
国金证券、国投证券、
中信证券等荣获2023“年度最佳做市商”、“年度优秀做市商”。
做市交易是北交所市场一项重要的制度创新。2023年做市制度上线以来,全年运行平稳,在提升流动性、平抑波动性方面发挥了积极效应。数据显示,截至2023年底,北交所做市商16家,做市股票备案198单,涉及股票88只,与做市商加入前相比,做市标的股票日均换手率增加34%,相对买卖价差、日内波动率分别下降18%、7%。
中国证监会《关于高质量建设北京证券交易所的意见》发布以来,北交所扩大做市商队伍工作正在稳步推进。北交所表示,下一步将在持续开展评价激励工作的基础上,跟踪评估做市商评价激励实施效果,持续优化评价激励安排,引导更多符合条件的做市机构积极参与北交所市场建设。
近日,北交所相关部门还向业内披露了2023年及近期证券公司北交所开户情况和北交所投资者服务工作进展。数据显示,截至2023年末,证券公司开通北交所权限账户数为696.07万户,2023年全年新增开通北交所权限账户数为156.69万户。
证券公司的北交所开户排名表显示,截至2023年末,新规落地以来新增开户排名前五名的证券公司分别为
国信证券、
国泰君安证券、
东方财富证券、
招商证券、
中国银河证券。累计开户排名前五名的证券公司分别为
中国银河证券、
东方财富证券、
广发证券、
国信证券、
中信证券。2023年12月25日至2024年1月5日,新增开户排名前五名的证券公司分别为
国信证券、
招商证券、
中国银河证券、
华泰证券、
东方财富证券。
北交所投资者服务部表示,2023年,各证券公司围绕北交所市场概况、制度特色、改革进展、投资机会等方面,向投资者推介宣传北交所市场。特别是9月1日投资者适当性新规落地以来,进一步加大了北交所主题投教活动、一对一沟通等宣传力度,提升了投资者的满足感、获得感。
(文章来源:中国基金报)