3月1日，安徽证监局披露的行政监管信息显示，国元证券因存在廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险等，安徽证监局对其出具警示函。
　　具体来看，国元证券存在以下问题：
　　一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；
　　二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；
　　三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵；
　　四是未及时对信息系统故障进行应急报告。
　　根据相关规定，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
（文章来源：大河财立方）