华林证券(002945)8月7日晚间公告，公司近日收到西藏证监局《行政监管措施事先告知书》。

　　西藏证监局指出，公司存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。
　　上述情形违反多项规定，西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。
　　关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。依据规定，西藏证监局决定通过该局官网，予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。
　　对此，华林证券表示，公司高度重视上述事项，并积极进行整改，后续公司将持续提升合规管理和内部控制水平，杜绝类似问题再度发生。行政监管措施事先告知书不会影响公司正常经营活动，请广大投资者注意投资风险。
　　资料显示，华林证券股份有限公司是全国性综合类券商，主要开展证券经纪、融资融券、投资银行、资产管理、自营投资等业务。
　　二级市场上，截至8月7日收盘，华林证券下跌1.16%，报10.23元/股，总市值276.2亿元。
（文章来源：读创）