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人员任免及执业资格管理存在明显漏洞等 华林证券被西藏证监局采取监督管理措施
2024-08-20 20:31:00
华林证券8月20日公告，西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。
经查，公司存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。
（文章来源：界面新闻）
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