与同类违规遭罚不同，西南证券并非分支机构遭罚，而是公司层面收到罚单。
　　2月26日，重庆证监局披露两张罚单，西南证券及公司从业人员被采取出具警示函措施。经查，发现西南证券存在以下问题，一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；二是未充分保障合规管理人员的独立性；三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。刘某在西南证券从业期间，存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题。
　　近年来，对合规人员以经营业绩考核违规情形时有发生，存在的根源是什么，券商又该如何做才能避免此类违规？
　　资深业内人士告诉记者，最主要的原因是券商分支机构业绩压力，迫使分支机构违规将业绩考核任务给到所有人，其中包括合规等中后台人员。优秀头部券商的作法值得借鉴，即普遍对分支机构合规人员垂直管理，薪酬考核由总部部门直接负责，与分支机构不直接挂钩，如此可有效规避上述违规情形，也能严格且不放松地执行合规制度。
　　7张罚单直指无证从事基金业务
　　无证展业、对专职合规人员经营业绩考核的违规罚单，时常见诸报端。2023年有7张未取得基金从业资格从事基金业务罚单，“双罚”较为常见，违规从业人员及证券公司或分支机构双双遭罚。
　　2023年12月19日，贵州证监局披露2张罚单，湘财证券贵阳北京路证券营业部与赵某昌被采取出具警示函措施，经查，营业部存在员工未在中证协注册为证券投顾的情况下向客户提供个股投资建议、未取得基金从业资格向客户销售私募基金且未充分提示投资风险的情况。
　　2023年9月7日，广东证监局披露罚单，李某姬被采取出具警示函措施，经查，李某姬在广发证券茂名高凉中路证券营业部从业期间，存在未取得基金从业资格情况下向客户宣传推介基金产品、宣传推介基金产品过程中承诺保本保收益、使用个人银行账户接收客户资金转账且未按照客户指示使用有关资金的行为。
　　2023年8月7日，河北证监局披露3张罚单，中银证券唐山新华道证券营业部及从业人员张某、曹某辉被采取出具警示函行政监管措施，营业部存在四大违规问题，其中个别员工未取得基金从业资格向客户销售基金，中后台员工领取基金产品销售提成，未做到与业务岗位相分离。曹某辉是未在中证协注册为证券投资顾问，向客户提供投资建议，同时，未取得基金从业资格，于2022年6月向客户销售基金。
　　2023年1月6日，湖北证监局披露罚单，长江证券当阳子龙路证券营业部、田某、彭某被采取出具警示函措施，营业部存三项违规，时任营业部负责人田某为直接负责人员;营业部员工彭某参与实施了未取得期货从业资格，开发期货客户，未取得基金从业资格，从事基金销售业务，未取得期货投资咨询资格，向客户提供期货投资咨询建议，为其他责任人员。
　　对分支机构合规人员实行垂直管理
　　财经评论家程大爷告诉财联社记者，券商应该保持合规人员的独立性，不得以业务考核压力大为理由，强行给合规人员分配销售任务，将合规人员的薪酬与所在机构的业务直接挂钩。
　　“业务做得再好，做得再大，但是不合规，埋下风险隐患，哪天暴雷了，赚到的钱都会加倍吐出去，所以说，合规展业才能行稳致远，不合规的业务，赚多少钱都等于零。合规是券商一切业务的底线，也是红线，不可轻易触碰。”财经评论家程大爷如是说。
　　财经评论家程大爷指出，头部券商的普遍做法是，对分支机构的合规人员实行垂直管理，他们的考核薪酬都是由总部相关部门直接负责，与所派驻的分支机构的业务不实行直接挂钩，这样的做法可以避免合规人员为了所在分支机构绩效考核方面的需要而故意放松合规要求，不严格执行合规制度，容易酿成合规风险。
　　对合规人员的管理，相关规章制度均有明确规定。
　　《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项提到，证券基金经营机构开展各项业务，应当严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为；第二十六条第一款提到，证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员的独立性。
　　第二十七条规定，合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。在对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过50%。证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式。
　　证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见书面征求证监会相关派出机构的意见，证监会相关派出机构可以根据掌握的情况建议董事会调整考核结果。证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容。合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于协会的规定。
（文章来源：财联社）