“十四五”时期，高质量发展是经济社会发展的主题，也是资本市场和证券行业发展的主线。为广泛凝聚推动证券业高质量发展的共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，中国证券报联合中国证券业协会推出“证券行业高质量发展与文化建设高管谈”专栏，邀请证券公司高管在行业内分享证券行业高质量发展或文化建设的思想感悟、实践经验和政策建议，共同书写资本市场新时代篇章！本文为专栏文章之四十。
　　文化建设是资本市场发展的支柱，是证券公司软实力和核心竞争力的体现。广发证券股份有限公司(简称“广发证券”)董事长林传辉日前在接受中国证券报记者专访时表示，行业文化建设实现新提升，呈现新气象，取得新成就。广发证券以“合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保证”的行业文化建设核心理念为标尺，持续涵养企业精神，将公司发展与国家发展紧密连接，砥砺家国情怀，践行使命担当，与时俱进，自我革新，久久为功厚植“忠、专、实”的文化底蕴。
文化建设制度先行
以服务实体经济为使命
　　广发证券三十年发展历程中，注重企业文化传承与革新，形成了“知识图强、求实奉献”的核心价值观；结合行业文化建设路线图，深入推进文化建设在公司发展中落地生根，补短板、强弱项，持续提升公司的核心竞争力，形成了特色鲜明、优势突出、一脉相承的企业文化。
　　“广发证券文化建设坚持以党建为引领，从战略高度建制度、强组织、促机制，深化与公司治理和经营发展的融合，夯实公司高质量发展的根基。广发证券还立足新发展阶段，主动服务和融入国家战略大局，努力成为贯彻落实新发展理念的推动者，积极践行证券行业优化融资结构、激发经济活力、培育创新动能的使命。”林传辉表示，公司利用股权融资和债权融资着力提高直接融资比重，近5年累计为600多家企业提供了超过1300次直接融资服务，总融资规模超过2.5万亿元。公司重视民营企业，创新金融工具，支持科技自立自强，助力畅通科技、资本和实体经济的高水平循环。
　　另外，广发证券秉承敢为人先的文化基因，发挥大湾区区位优势，积极参与跨境业务，努力做好资本市场对外开放的“第一哨岗”。认真贯彻落实《粤港澳大湾区发展规划纲要》和《关于金融支持粤港澳大湾区建设的意见》精神，充分发挥在资产配置、产品研究和网络布局等方面的专业优势，全面参与大湾区建设的制度创新、方案研究和产品设计。
　　林传辉表示，广发证券坚持以人民为中心的发展思想，以专业的研究能力为基础，充分发挥在大财富管理领域、大资管领域的领先优势，创新更多适应家庭财富管理需求的金融产品，多渠道增加城乡居民财产性收入。公司旗下子公司广发基金和易方达基金均是公募基金行业的领军企业，创造了资产管理行业的“广发现象”。公司在全国31个省区市设立证券营业部284家，服务客户数超过1200万，管理客户资产规模超过3万亿元。
文化建设久久为功
以践行社会责任为担当
　　在不断发展业务的同时，广发证券积极履行企业社会责任，在发展绿色金融、加强投资者教育、助力乡村振兴、支持抗疫赈灾等方面贡献力量。林传辉指出，广发证券作为首批加入中国企业ESG发展联盟的金融机构，坚定推行绿色金融，积极助力绿色金融体系建设，积极响应绿色债券和绿色资产证券化产品的行动。广发证券还作为首批挂牌国家级投资者教育基地，2021年举办各类线上线下投资者教育活动超过1000场，开展少儿财商活动77场，国民教育类主题活动90余场，服务投资者近21万人次。
　　此外，广发证券建立“党建扶贫、金融扶贫、产业扶贫、教育扶贫、公益扶贫”五位一体的立体帮扶体系，公益支出累计超过2亿元，成功帮助海南省三个国家级贫困县和粤北三个贫困村脱贫退出，扎实推进广东云浮镇安镇乡村振兴。持续深耕助学兴教，设立了广发证券社会公益基金会。
　　“广发证券作为资本市场的中介机构，切实发挥‘看门人’作用，持续强化经营活动的合规性，提升风险管理专业能力。”林传辉表示，一是梳理完善合规管理体系，推动各业务链条的合规管理全覆盖。通过合规检查、合规培训、合规考核及问责等措施强化合规管理，有效提升合规部门服务意识和履职能力。二是促进常规业务规范运作和创新业务稳健开展，持续优化业务内控机制，为集团业务协作提供合规支持。三是加强员工行为规范管理。
　　根据林传辉介绍，广发证券30年栉风沐雨，持续塑造企业文化，充分认识企业文化功在当下、利在长远。通过多渠道、多载体、多形式的宣传和培训活动，不断提高广大员工对企业文化的认知水平，使全体员工对公司的使命愿景、核心价值观、经营管理理念等耳熟能详，自觉成为企业文化的践行者、建设者和传播者。
新时代新变革
书写高质量发展新篇章
　　“文化建设是高质量中介服务的价值引领，是高质量资本市场的精神支撑，对证券公司高质量转型发展具有重要意义。”林传辉表示，高质量发展不是各业务条线的简单叠加，做大规模，更重要的是在专业化上下功夫，努力转型为更优的商业模式，有效做强具体业务单元，高效完成经营协同。真正做到以客户为中心，多业务线协作，为客户提供综合价值，提升公司的综合产出。
　　林传辉指出，广发证券将持续强化研究能力，提升各项业务的专业性，以研究驱动核心业务的高质量发展，创新性落地研究深度赋能业务的经营模式。设立产业研究院，打造行业高端智库，深入开展公共政策、区域经济发展等重大课题的前瞻性研究，为各级政府和机构提供有价值的顾问咨询及研究服务支持。高效赋能公司各项业务，在合规前提下，为投行项目遴选、投资产业赛道甄选等提供坚实的研究基础，拓展业务的广度和深度。
　　广发证券作为头部中介机构，在服务国家战略和实体经济发展中，下足“绣花”功夫，在重点区域深耕有实效，在重点领域突破有成效。林传辉表示，全力支持国家重大区域战略实施，充分发挥区位优势，积极参与大湾区建设。构建与重点区域政府的战略合作关系，通过参与产业基金、并购基金设立管理等，深度参与地方产业链的完善与升级，助力经济转型发展。
　　在风险定价和风险管理方面，林传辉表示，公司将持续压实中介机构责任，归位尽责，从内控机制建设、组织架构调整、业务流程优化、三道防线风险管控、操作规范优化等方面构筑长效防控机制。业务创新坚持合规风控先行，推动合规风控部门提高对创新、复杂、跨部门协同业务的研判能力，加强重点、高风险业务的管控，支持业务创新发展和经营模式变革。
　　“求木之长者，必固其根本；欲流之远者，必浚其泉源”。最后，林传辉强调，行业文化建设将引领行业的高质量发展方向，提升行业的高质量发展格局，提供行业的高质量发展支撑。广发证券将厚植文化内涵，秉持高质量发展的经营理念，践行企业使命，为经济和资本市场的高质量发展贡献力量。
　　林传辉，现任广发证券股份有限公司董事长，兼任中国证券业协会副会长、深圳证券交易所理事、上海证券交易所理事、中证机构间报价系统股份有限公司董事。曾任广发基金管理有限公司副董事长、总经理，广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长、总经理，广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，中国证券投资基金业协会资产管理业务专业委员会委员、养老金专业委员会委员、预算与审计委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员，深圳证券交易所理事会第一届创业板股票发行规范委员会委员。
（文章来源：中国证券报）