明星基金前经理涉“老鼠仓”获利高达2355万，被判11年罚金交了1445万
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明星基金前经理涉“老鼠仓”获利高达2355万，被判11年罚金交了1445万
2022-09-13 17:15:00
基金公司又曝“老鼠仓”，趋同交易金额超4亿，这一次是明星基金公司——诺安基金的前员工。
近日，红星资本局从裁判文书网获悉，诺安基金前基金经理邹某，在担任投资部执行总监兼基金经理期间，利用职务便利将未公开信息透露给其弟，非法获利共计约2355.04万元。甚至为谋求撤销案件或较轻处理，邹某还行贿国家工作人员350万元。
2021年9月，重庆市第一中级人民法院对该案做出一审判决，判定邹某犯利用未公开信息交易罪、行贿罪等，被执行有期徒刑11年，并处罚金1445万元；邹某弟弟被判处有期徒刑3年，并处罚金1000万元；两人违法所得约2355.04万元依法予以追缴，上缴国库。
被曝“老鼠仓”交易
诺安基金前经理伙同其弟获利2355万
公开资料显示，老鼠仓是指基金经理等人用自有资金买入股票后，用他人资金(如自己控制的机构资金，证券投资基金资金)拉高相应股票价格后，通过出售个人所购买的股票进行盈利的行为。
红星资本局从判决书中看到，邹某今年55岁，曾在2010年3月-2015年1月期间，担任诺安公司投资部执行总监兼基金经理。在职期间，邹某利用其管理操作“诺安股票证券投资基金”账户的职务便利，将该基金账户投资股票的品种、动向等未公开信息，泄露给其弟弟。
↑图片来自裁判文书网
根据邹某的供述，他和弟弟通过电话、微信、聚会等多种方式，就股票投资进行交流。邹某会就其掌握分析的股票情况、业务进展等向其弟进行股票推荐，并建议买入或卖出相应股票，买卖股票盈利后会分给邹某一部分。因担心对自己有影响，2007年，邹某又安排弟弟的亲属田某开设股票账户，供弟弟使用。
就这样，邹某二人利用两个证券账户进行趋同交易。其中，邹某弟弟的私人证券账户，通过深交所交易的股票共43只，与“诺安先锋”基金股票交易趋同交易的股票数达20只，占比46.51%，趋同交易额2.18亿元左右；通过上交所交易的股票共7只，与“诺安先锋”基金股票交易趋同交易的股票数达3只，占比42.86%，趋同交易额19.87万元左右。
而亲属田某的私人账户通过上交所交易的股票共53只，与“诺安先锋”基金股票交易趋同交易的股票数达34只，占比64.15%，趋同交易额1.99亿元左右。
算下来，两个账户的趋同交易金额高达4.17亿元，邹某和弟弟二人非法获利共计约2355.04万元。
值得一提的是，判决书中还提到了相关股票，如：海虹控股、胜利精密、长城信息、中源协和等。
通过“老鼠仓”获利后，邹某在2015年1月15日，从诺安基金申请离职。2017年2月，重庆市公安局经公安部指定管辖对此立案侦查，同年4月，邹某兄弟二人主动投案。
判决书还透露，为谋求在侦查阶段撤销案件或从宽处理，邹某还行贿国家工作人员350万元。
2021年9月，重庆市第一中级人民法院对该案做出一审判决，判定邹某犯利用未公开信息交易罪、行贿罪等，被执行有期徒刑11年，并处罚金1445万元；邹某弟弟被判处有期徒刑3年，并处罚金1000万元；两人违法所得约2355.04万元依法予以追缴，上缴国库。
邹某曾任职多家证券公司
任职回报业绩均表现平平
红星资本局发现，利用“老鼠仓”获利2355万的邹某，曾先后就职于多家大型证券公司。
据天天基金网简介，邹某是经济学硕士，具有基金从业资格。曾先后任职于中信实业银行、华夏证券有限公司、华夏基金管理有限公司、大通证券有限公司、中国国际金融有限公司、诺德基金管理有限公司、申万巴黎基金管理有限公司。
在2010年入职诺安基金前，邹某于1999年7月-2000年6月，任兴和证券投资基金基金经理；2000年7月-2001年11月，任兴安证券投资基金基金经理；2007年4月-2008年5月，任诺德价值优势股票型证券投资基金基金经理。
但邹某管理过的四支基金的表现却很一般，只有1999年-2000年管理的“基金兴和”表现最好，任职回报33.98%。2000年-2001年管理的“基金兴安”任职回报为-9.10%。2007年-2008年管理的“诺德价值优势混合”任职回报为8.53%。
值得注意的是，上述“老鼠仓”案件中提到的“诺安先锋”基金，是邹某管理时间最长的一支，超过4年的时间，基金规模为42.96亿元，但邹某的任职回报只有13.02%。
不过在邹某离职后，上述“诺安先锋”基金目前由杨谷和张堃管理，成了诺安基金旗下规模第二大的混合型基金，仅次于蔡嵩松管理的诺安成长混合。截至今年6月末，诺安先锋最新基金规模为42.96亿元。
红星资本局注意到，此前“诺安先锋”基金曾因高额佣金费用引发不小的争议，被投资者质疑“业绩不佳，佣金奇高”，饱受业界诟病。
据中国经营报报道，2018年该基金支付券商的佣金高达4676.63万元。2019年上半年，该基金当期支付14家券商交易佣金费用高达1514.46万元。比同时期市面上最大规模的基金“兴全合宜A”的佣金还要高出100万左右，但诺安先锋的规模只有“兴全合宜A”的十分之一左右。
红星新闻记者强亚铣
（文章来源：红星资本局）
近日，红星资本局从裁判文书网获悉，诺安基金前基金经理邹某，在担任投资部执行总监兼基金经理期间，利用职务便利将未公开信息透露给其弟，非法获利共计约2355.04万元。甚至为谋求撤销案件或较轻处理，邹某还行贿国家工作人员350万元。
2021年9月，重庆市第一中级人民法院对该案做出一审判决，判定邹某犯利用未公开信息交易罪、行贿罪等，被执行有期徒刑11年，并处罚金1445万元；邹某弟弟被判处有期徒刑3年，并处罚金1000万元；两人违法所得约2355.04万元依法予以追缴，上缴国库。
被曝“老鼠仓”交易
诺安基金前经理伙同其弟获利2355万
公开资料显示，老鼠仓是指基金经理等人用自有资金买入股票后，用他人资金(如自己控制的机构资金，证券投资基金资金)拉高相应股票价格后，通过出售个人所购买的股票进行盈利的行为。
红星资本局从判决书中看到，邹某今年55岁，曾在2010年3月-2015年1月期间，担任诺安公司投资部执行总监兼基金经理。在职期间，邹某利用其管理操作“诺安股票证券投资基金”账户的职务便利，将该基金账户投资股票的品种、动向等未公开信息，泄露给其弟弟。
↑图片来自裁判文书网根据邹某的供述，他和弟弟通过电话、微信、聚会等多种方式，就股票投资进行交流。邹某会就其掌握分析的股票情况、业务进展等向其弟进行股票推荐，并建议买入或卖出相应股票，买卖股票盈利后会分给邹某一部分。因担心对自己有影响，2007年，邹某又安排弟弟的亲属田某开设股票账户，供弟弟使用。
就这样，邹某二人利用两个证券账户进行趋同交易。其中，邹某弟弟的私人证券账户，通过深交所交易的股票共43只，与“诺安先锋”基金股票交易趋同交易的股票数达20只，占比46.51%，趋同交易额2.18亿元左右；通过上交所交易的股票共7只，与“诺安先锋”基金股票交易趋同交易的股票数达3只，占比42.86%，趋同交易额19.87万元左右。
而亲属田某的私人账户通过上交所交易的股票共53只，与“诺安先锋”基金股票交易趋同交易的股票数达34只，占比64.15%，趋同交易额1.99亿元左右。
算下来，两个账户的趋同交易金额高达4.17亿元，邹某和弟弟二人非法获利共计约2355.04万元。
值得一提的是，判决书中还提到了相关股票，如：海虹控股、胜利精密、长城信息、中源协和等。
通过“老鼠仓”获利后，邹某在2015年1月15日，从诺安基金申请离职。2017年2月，重庆市公安局经公安部指定管辖对此立案侦查，同年4月，邹某兄弟二人主动投案。
判决书还透露，为谋求在侦查阶段撤销案件或从宽处理，邹某还行贿国家工作人员350万元。
2021年9月，重庆市第一中级人民法院对该案做出一审判决，判定邹某犯利用未公开信息交易罪、行贿罪等，被执行有期徒刑11年，并处罚金1445万元；邹某弟弟被判处有期徒刑3年，并处罚金1000万元；两人违法所得约2355.04万元依法予以追缴，上缴国库。
邹某曾任职多家证券公司
任职回报业绩均表现平平
红星资本局发现，利用“老鼠仓”获利2355万的邹某，曾先后就职于多家大型证券公司。
据天天基金网简介，邹某是经济学硕士，具有基金从业资格。曾先后任职于中信实业银行、华夏证券有限公司、华夏基金管理有限公司、大通证券有限公司、中国国际金融有限公司、诺德基金管理有限公司、申万巴黎基金管理有限公司。
在2010年入职诺安基金前，邹某于1999年7月-2000年6月，任兴和证券投资基金基金经理；2000年7月-2001年11月，任兴安证券投资基金基金经理；2007年4月-2008年5月，任诺德价值优势股票型证券投资基金基金经理。
但邹某管理过的四支基金的表现却很一般，只有1999年-2000年管理的“基金兴和”表现最好，任职回报33.98%。2000年-2001年管理的“基金兴安”任职回报为-9.10%。2007年-2008年管理的“诺德价值优势混合”任职回报为8.53%。
值得注意的是，上述“老鼠仓”案件中提到的“诺安先锋”基金，是邹某管理时间最长的一支，超过4年的时间，基金规模为42.96亿元，但邹某的任职回报只有13.02%。
不过在邹某离职后，上述“诺安先锋”基金目前由杨谷和张堃管理，成了诺安基金旗下规模第二大的混合型基金，仅次于蔡嵩松管理的诺安成长混合。截至今年6月末，诺安先锋最新基金规模为42.96亿元。
红星资本局注意到，此前“诺安先锋”基金曾因高额佣金费用引发不小的争议，被投资者质疑“业绩不佳，佣金奇高”，饱受业界诟病。
据中国经营报报道，2018年该基金支付券商的佣金高达4676.63万元。2019年上半年，该基金当期支付14家券商交易佣金费用高达1514.46万元。比同时期市面上最大规模的基金“兴全合宜A”的佣金还要高出100万左右，但诺安先锋的规模只有“兴全合宜A”的十分之一左右。
红星新闻记者强亚铣
（文章来源：红星资本局）
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