近日，深圳证监局发布公告称，经查，深圳国诚投资在从事证券投资咨询业务过程中，投资者适当性管理流程存在不足、营销宣传合规管理不到位、未按规定保存业务档案，决定对公司采取责令改正并增加内部合规检查次数的监管措施。
　　具体来看，公司投资者适当性管理流程存在不足，业务系统未强制要求客户在付款前阅读业务协议及风险揭示书；业务系统未限制客户短时间内多次重复进行投资者适当性测评。其次，营销宣传合规管理不到位。合规审核未能覆盖对外营销的全部环节；个别营销素材内容及个别自媒体账号名具有一定的误导性。此外，未按规定保存业务档案。
　　深圳证监局要求，公司应当对投资者适当性管理、营销宣传和档案管理等内控机制存在的问题进行全面整改，并自2022年9月至2023年8月，每月开展一次内部合规检查，每季度结束后10个工作日内向深圳证监局报送季度合规检查情况书面报告。
（文章来源：中国证券报·中证网）