聚焦全球头部机构ESG投资动态、中国上市公司ESG表现，开展中国ESG持续评价研究。
　　环境(Environment)
　　1、国资委召开中央企业碳达峰碳中和工作推进会
　　9月21日，国资委以视频形式召开中央企业碳达峰碳中和工作推进会，对积极稳妥推进碳达峰碳中和工作进行部署。会议强调，各中央企业要按照国资委要求，科学合理、“一企一策”制定碳达峰行动方案，着力推进产业结构转型升级，调整优化能源结构，强化绿色低碳科技创新和推广应用，推进减污降碳协同增效。
　　2、绿色债券标准委员会：把好绿债准入关，提升绿债产品纯度
　　9月21日，绿色债券标准委员会表示，将充分发挥绿债自律管理协调机制的作用，持续推动绿债标准体系建设，通过市场化评议加强绿债评估认证行业规范，约束“洗绿”、“漂绿”等行为，切实把好绿债“准入关”。通过优胜劣汰、市场化筛选，督促形成一批独立、专业、有市场声誉的第三方机构，帮助市场更好地识别绿色经济活动，引导资金准确投向绿色领域，发挥绿债市场“看门人”角色。后续持续开展评估认证机构市场化评议工作，对注册名单实施“动态调整、有进有出”，通过市场监督和检验，敦促评估机构规范开展相关业务，提升绿债产品纯度。
　　3、中国氢价指数体系首批“长三角氢价格指数”正式发布
　　9月22日，中国氢价指数体系发布暨上海期货交易所和上海环境能源交易所战略合作协议签约活动成功举行。此次由上海环交所、上期所、长三角氢能研究院联合发布的中国氢价指数体系首批“长三角氢价格指数”直观反映了长三角氢价格及清洁氢价格的总体水平和变动趋势，对政府监测市场、氢能源上下游关联企业决策、投资分析等具有价格参考作用，为形成有效的氢能行业市场价格风向标，推动全国性氢交易平台及体系建设奠定了基础。
　　社会(Social Responsibility)
　　1、天铁股份(300587.SZ)：拟向浙江省天台县慈善总会捐赠65万元
　　9月22日，天铁股份公告，为进一步推动乡村基础设施和乡村文化建设，公司以自有资金向浙江省天台县慈善总会捐赠65万元，用于支持当地道路、桥梁的修缮和建设，其中：向天台县三合镇峇酋村捐赠60万元、向天台县三合镇洋头村捐赠5万元。
　　2、天源环保(301127.SZ)：拟向建水县捐赠500万元用于建设学校
　　9月22日，天源环保公告，为支持云南省红河哈尼族彝族自治州建水县教育事业，履行企业社会责任，公司拟使用自有资金向建水县红十字会捐赠资金人民币500万元，用于红河州建水县哈尼族彝族希望小学的建设。
　　3、建设银行(601939.SH)：鹤岗分行被罚83.5万，因虚报、瞒报金融统计资料等
　　9月19日，人民银行鹤岗市中心支行行政处罚信息公示表显示，9月13日，中国建设银行股份有限公司鹤岗分行因与身份不明的客户进行交易或者为身份不明的客户提供服务，银行结算账户使用中超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料，虚报、瞒报金融统计资料，被警告并处罚款83.5万元。
　　公司治理(Corporate Governance)
　　1、*ST海伦(300201.SZ)：公司涉嫌信息披露违法违规，遭证监会立案
　　9月19日，*ST海伦公告，公司近日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证券监督管理委员会决定对公司立案。
　　2、ST天润(002113.SZ)：实际控制人收到证监会立案告知书
　　9月23日，ST天润公告，因涉嫌信息披露违法违规，公司实际控制人赖淦锋收到证监会立案告知书。
　　3、楚天龙(003040.SZ)：公司实控人之一毛芳样因涉嫌违法被留置
　　9月21日，楚天龙公告，公司近日收到公司实际控制人之一、董事长毛芳样家属的通知，根据北京市昌平区监察委员会的文件，毛芳样因涉嫌违法被立案调查并采取留置措施。经了解，毛芳样被立案调查并采取留置措施的相关事项与公司无关。截至目前，公司未收到有权机关对公司的任何调查或配合调查文件。公司同日收到了毛芳样家属转交的辞职报告，其因个人原因申请辞去公司董事长、董事、战略委员会主任委员、审计委员会委员及薪酬与考核委员会委员，辞任后不再在公司及各子公司担任任何职务。
　　4、恒瑞医药(600276.SH)：前董事长周云曙因内幕交易遭罚95万元
　　9月19日，中国证监会官网披露一份针对恒瑞医药前董事长周云曙的行政处罚决定书显示，时任恒瑞医药董事长、总经理、董事的周云曙因内幕交易“司太立”被证监会立案调查，案件已经调查、审理终结，经查明，周云曙存在违法事实。根据当事人违法行为的事实等，证监会决定没收周云曙违法所得450029.73元，并处以50万元罚款。
　　5、汉森制药(002412.SZ)：董事长收到行政处罚事先告知书
　　9月23日，汉森制药公告，公司董事长刘正清收到湖南证监局下发的行政处罚事先告知书：湖南证监局对刘正清涉嫌短线交易汉森制药案审理完毕，拟依法作出行政处罚；拟决定对刘正清给予警告，并处以10万元罚款。本次行政处罚事先告知书涉及的被处罚主体并非上市公司，不会对上市公司日常经营造成影响。
　　6、川金诺(300505.SZ)：因信披违规、公司治理不规范等问题，被责令改正
　　9月23日，云南证监局对川金诺采取责令改正措施。
　　根据《中华人民共和国证券法》的相关规定，云南证监局对公司开展了现场检查，经查，公司存在以下问题：一、公司治理规范运作不到位；二、内部控制不完善、财务核算不规范；三、信息披露存在瑕疵。
　　以上情况反映出公司在公司治理、内部控制、财务核算、信息披露等方面存在较多规范运作方面的问题，且直接影响所披露当期财务报告数据的准确性，根据《上市公司现场检查规则》第二十一条的规定，云南证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
　　7、慈星股份(300307.SZ)：年报净利与预告差异较大且未及时修正，公司及相关人员收警示函
　　9月22日，慈星股份发布公告，公司于近日收到中国证券监督管理委员会宁波监管局出具的《关于对宁波慈星股份有限公司、孙平范、杨雪兰、邹锦洲采取出具警示函措施的决定》。具体情况如下：
　　经查，1月28日，慈星股份披露《2021年年度业绩预告》，预计2021年度归属于上市公司股东的净利润为1.3亿元至1.7亿元。4月20日，慈星股份披露《2021年年度业绩预告修正公告》，将2021年度预计净利润修正为7500万元至9000万元。4月28日，慈星股份披露《2021年年度报告》，2021年度经审计净利润为8817.16万元。慈星股份业绩预告披露的预计净利润与年度报告披露的经审计净利润差异较大，且未及时修正。
　　8、创源股份(300703.SZ)：公司及相关人员收到宁波证监局警示函
　　9月23日，创源股份公告，公司收到中国证券监督管理委员会宁波监管局出具的《关于对宁波创源文化发展股份有限公司、任召国、邓建军、杜俊伟、赵雅采取出具警示函措施的决定》。
　　该《警示函》指出，1月28日，公司披露《2021年度业绩预告》，预计归属于上市公司股东净利润为1350万元至2025万元。4月7日，公司披露《2021年度业绩预告修正公告》，将归属于上市公司股东净利润修正为755万元至1100万元。4月22日，公司披露《2021年年度报告》，2021年经审计归属于上市公司股东净利润为946.67万元。公司业绩预告披露的预计净利润与年度报告披露的经审计净利润差异较大，且未及时修正。
　　9、国恩股份(002768.SZ)：高管亲属短线交易，收警示函
　　9月21日，国恩股份发布公告表示，近日，公司高级管理人员纪先尚收到青岛证监局出具的《关于对纪先尚采取出具警示函措施的决定》。
　　青岛证监局出具的警示函显示，经查，纪先尚担任国恩股份副总经理期间，其子纪星宇于8月17日买入公司股票700股，交易金额22022元； 8月19日卖出公司股票700股，交易金额25956元；2022年8月19日，又买入公司股票700股，交易金额25396元。
　　10、海泰新光(688677.SH)：监事刘昕因父亲涉嫌短线交易，被出具警示函
　　9月19日，海泰新光发布关于监事收到中国证券监督管理委员会青岛监管局警示函的公告。
　　经查，刘昕作为青岛海泰新光科技股份有限公司监事期间，父亲刘毅于2021年10月25日至2022年3月24日期间多次买卖公司股票，其中买入20830股，成交金额178.69万元，卖出20830股，成交金额180.38万元。
　　刘昕父亲刘毅将持有的海泰新光股票在买入后六个月内又卖出，该行为构成短线交易，违反了《证券法》第四十四条有关规定。
　　11、国金证券(600109.SH)：因存在违规委托第三方从事客户招揽等行为，一营业部员工被出具警示函
　　9月23日，四川证监局网站披露关于对孙福川采取出具警示函措施的决定。经四川证监局调查，孙福川在国金证券股份有限公司攀枝花新源路证券营业部任职期间存在在未识别客户信息情况下委托第三方从事客户招揽，并要求账户持有方按指示进行基金交易，承诺承担投资损失并获取相应业绩绩效奖励的行为。
　　12、招商证券(600999.SH)：存在履职过程中未勤勉尽责，被勒令改正并处3150万元罚款
　　9月19日，招商证券公告称收到中国证监会《行政处罚决定书》对公司为中安科股份有限公司提供财务顾问服务未勤勉尽责行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结。证监会认为，公司作为该项目的独立财务顾问，存在履职过程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述等违法事实，责令招商证券改正违法行为，没收业务收入人民币3150万元，并处以人民币3150万元罚款；对项目主办人陈轩壁和俞新平给予警告，并分别处以人民币5万元罚款。
　　13、长江传媒(600757.SH)：董事长接受有关部门调查
　　9月20日，长江传媒公告，从湖北省纪委监委网站获悉，公司董事长陈义国因涉嫌严重违纪违法，目前正接受湖北省纪委监委纪律审查和监察调查；截止目前，公司各项业务正常运转，该事项对公司生产经营无重大不利影响。
　　14、*ST奇信(002781.SZ)：业绩预告披露不准确不完整，公司及其董事长、时任财务总监被深交所通报批评
　　9月22日，深交所公告，对*ST奇信及公司董事长张浪平和时任财务总监刘松给予通报批评的处分。
　　经查明，1月29日，*ST奇信披露《2021年度业绩预告》，预计2021年度归属于上市公司股东的净利润为亏损9亿元至13.5亿元。4月26日，*ST奇信披露《2021年度业绩预告修正预告》，将预计净利润向下修正为亏损14.68亿元至20.94亿元，同时新增预测归属于母公司所有者权益为亏损2.01亿元至2.87亿元。4月30日，*ST奇信披露的《2021年年度报告》显示，公司2021年度经审计净利润为亏损17.48亿元，经审计净资产为-2.32亿元。*ST奇信未在《2021年度业绩预告》中预测期末净资产为负值、公司股票可能触及退市风险警示的情况，《2021年度业绩预告》披露不准确、不完整。
　　15、东田微(301183.SZ)：董事会秘书涉嫌犯罪被指定居所监视居住
　　9月25日，东田微公告，收到公司董事会秘书兼财务总监张小波的家属通知，张小波因涉嫌犯罪被浙江省台州市公安机关执行指定居所监视居住。经公司初步了解，张小波所涉上述事项系其个人案件，与公司及公司所属企业无关，目前公司经营情况正常。
（文章来源：21世纪经济报道）