受罚保代均为资深保代，此前从业无负面执业信息。
　　记者|陈靖
　　因担任云南生物谷药业股份有限公司保荐代表人期间存在未保持应有的职业谨慎等三项违规，证监会对国新证券两名保代梁立群、张见下发警示函，并暂不受理与行政许可有关文件3个月。
　　近日，云南证监局发布公告称，经查，发现梁立群、张见在担任云南生物谷药业股份有限公司保荐代表人期间存在在持续督导期间未保持应有的职业谨慎及采取充分的核查程序，未能督导发行人有效防止控股股东违规占用发行人资源的问题。
　　2021年8月至2022年3月，发行人控股股东累计占用发行人资金3.56亿元，日占用最高余额为2.77亿元。截至目前，控股股东占用发行人资金余额为2.57亿元。同时，梁立群、张见未采取充分的措施履行年报督导职责。
　　公开资料显示，生物谷是一家制药企业，2015年8月挂牌新三板，2020年7月作为精选层首批32家企业之一完成晋层，2021年11月15日平移至北交所上市。今年4月，生物谷自曝公司存在被控股股东非经营性资金占用的情况，随之在5月份被证监会立案调查，成为北交所首家被立案调查的企业。
　　据中证协信息显示，梁立群、张见均为国新证券旗下保代。由于上述情况违反相关规定，云南证监局决定对梁立群、张见采取出具警示函的监督管理措施，并决定对二人采取暂不受理与行政许可有关文件的监督管理措施，自2022年9月26日至2022年12月25日期间，中止审查由梁立群、张见出具的行政许可有关文件并已受理的行政许可申请。上述措施同时记入证券期货市场诚信档案。
　　梁立群与张见均为资深保代人士。自2007年起，梁立群先后任职于东北证券、国新证券(原华融证券)，2012年10月获得保代资格。
　　截至目前，其名下共有5个项目：除了生物谷之外，还包括2013年5月通葡股份非公开发行，2017年1月吉比特在上交所上市，2021年5月依依股份在深交所上市，2022年1月德石股份在创业板上市。
　　张见的券商阅历更加丰富，自2004年起，其先后就职于华西证券、世纪证券、国都证券和太平洋证券。2012年加入国新证券(原华融证券)，同年10月成为保荐代表人。目前，其名下的4个项目中有3个为华融证券项目，除了生物谷之外，还包括2013年5月通葡股份非公开发行，2019年11月西藏天路可转债发行。
　　9月10日，云南证监局决定对生物谷保荐机构国新证券采取出具警示函的监督管理措施。截至当前，国新证券共有24名保代，其中3位保代名下有诚信记录。
（文章来源：界面新闻）