11月2日，中国证券投资基金业协会公布五张罚单，剑指北京至朴投资管理有限公司(下称“北京至朴”)、福建省未然资产管理有限公司(下称“福建未然”)、上海韬韫投资管理有限公司(下称“上海韬韫”)及其两位高管人员。
　　罚单显示，三家机构均存在不配合协会自律核查、未履行重大事项报告义务等违规行为。其中，北京至朴投资已无办公地址，高管全部离职，旗下产品到期未清算，导致投资者无法赎回基金份额；福建未然先后变更了三任法人，却没有报送相关人员变更信息；上海韬韫实控人与投资者签订补充协议，违规向投资者承诺收益。
　　对此，协会作出决定，取消北京至朴、上海韬韫会员资格，并撤销其管理人登记；取消福建未然会员资格，并对其进行公开谴责。
　　无场地、无人员
　　失联致投资者无法赎回基金份额
　　罚单显示，北京至朴主要存在三项违规事实：一是公司人员和场地不符合登记要求；二是不配合协会自律核查；三是未及时向协会报送重大信息。
　　具体来看，协会现场检查发现，北京至朴已无实际办公地址，且公司在协会资产管理业务综合报送平台登记的全部高级管理人员均已离职，机构无从业人员。北京至朴已不具备正常展业所需的场地和人员，不符合持续展业要求。
　　以上情况违反了《私募基金管理人登记须知(2018)》第二条第(三)项关于机构应当具备独立办公场所的要求，第三条第(六)项关于机构员工人数不应低于5人的要求。
　　另外，北京至朴管理的“睿泽一号私募股权投资基金”到期后，该公司未履行基金清算义务。且陆续有投资者向协会投诉北京至朴失联导致无法赎回基金份额。协会通过多种方式联系北京至朴在协会登记的高级管理人员，但均未能与该公司取得有效联系。协会先后两次向公司发送核查通知，要求北京至朴就相关事项提供材料及说明，该公司均未按要求提供材料。
　　基于以上违规事实，协会决定取消北京至朴会员资格，并撤销其管理人登记。
　　协会网站信息显示，北京至朴成立于2014年12月，2017年8月完成私募管理人登记，但目前公司管理规模区间在0-5亿元，全职员工为0人，公司存在逾期未清算基金等情况。
　　不配合、不报告
　　福建未然被协会公开谴责
　　福建省未然资产管理有限公司存在四项违法违规事实：一是不配合安徽证监局现场调查工作；二是未如实填报产品备案信息；三是未履行重大事项报告义务；四是公司合规风控负责人缺失。
　　具体来看，福建未然管理的“未然20号私募证券投资基金”(下称“未然20号”)成立于2020年9月28日，在协会备案的产品经理为林洋。但是，根据福建未然向协会提交的员工情况表，林洋已于2020年5月从公司离职，在“未然20号”成立时并非该机构员工。这违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第四条关于私募基金管理人应当保证私募基金备案信息真实性的规定。
　　其次，根据公司情况说明及员工情况表，福建未然自成立以来法定代表人先后由三人担任，分别是林洋(2015年7月至2020年5月)、肖飚(2020年11月至2020年12月)、林乘辉(2021年1月至今)。法人三次发生变动，福建未然均未在协会资产管理业务综合报送平台上报送相关人员变更信息。同时，福建未然合规风控负责人高翔已于2020年12月离职，目前，该公司无合规风控负责人。
　　此外，根据《安徽证监局关于福建省未然资产管理有限公司不配合监管情况的通报》，2021年1月27日至28日，安徽证监局在对福建未然开展调查过程中，公司存在不配合监管的情况。
　　基于以上事实，协会决定取消福建未然会员资格，并对其进行公开谴责。
　　资料显示，福建未然成立于2015年7月，目前的管理规模区间在10亿-20亿元，有6名全职员工，这家公司在2021年9月27日还被福建证监局采取责令改正的行政监管措施。
　　违规承诺收益
　　公司与高管齐收罚单
　　上海韬韫投资管理有限公司存在违规向投资者承诺收益、不配合协会自律核查两项违规事实。
　　具体来看，2016年3月，上海韬韫与某自然人投资者就“韬韫锦标一号定增投资基金”签订合同，投资金额100万元，同时约定业绩报酬计提基准为8%；2018年3月，上海韬韫实际控制人兼法定代表人韩戎与该投资者签订补充协议，约定由韩戎按照年化8%的收益率计算该基金自成立至清算期间的收益，并支付给该投资者。
　　韩戎作为上海韬韫实际控制人兼法定代表人，其以个人名义向投资者承诺收益的行为，可认定为上海韬韫存在向投资者承诺收益的情形。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条、《私募投资基金募集行为管理办法》第二十四条关于私募基金管理人及其从业人员不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益的规定。
　　此外，中国证券基金业协会通过电话、邮件等多种方式联系上海韬韫在协会登记的高级管理人员，但均未能与之取得联系。协会先后两次向上海韬韫发送核查通知，要求上海韬韫就相关事项提供材料及说明，并明确告知该机构如存在拒绝、阻碍、隐瞒、回避或推脱等情形的，将按照不配合协会自律检查处理。协会亦始终未得到上海韬韫有效回应。
　　鉴于以上基本事实、情节和审理情况，根据相关法律法规，协会决定取消上海韬韫会员资格，并撤销其管理人登记。同时，协会对上海韬韫的实控人、法人、董事长、总经理韩戎作出取消韩戎基金从业资格的纪律处分。上海韬韫合规风控负责人张小翠对上述不配合协会自律核查的违规事实承担相应责任，因此协会决定对张小翠进行公开谴责。
　　中国证券基金业协会网站信息显示，上海韬韫投资管理有限公司成立于2008年8月，2015年3月登记为私募证券投资基金管理人，但目前管理规模区间仅在0-5亿元，公司全职员工为4人。
（文章来源：中国证券报）