终于到位!空缺2年后 这家券商总经理人选已定 此前被监管催促,最新消息

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终于到位!空缺2年后 这家券商总经理人选已定 此前被监管催促
2023-01-21 15:11:00
空缺近两年后,国新证券总经理人选终于敲定。
  近日,国新证券发布公告称,公司于2023年1月17日召开第五届董事会第五十五次会议,审议通过了《关于公司总经理人选的议案》,聘任曾建勇担任公司总经理,自本次董事会审议通过之日起生效。据了解,自2021年3月29日起,国新证券由公司副总经理曾建勇主持经营工作。
  这意味着,国新证券总经理人选已经到位。此前,该职位长期空缺,且被监管注意到。去年11月底,北京证监局表示,国新证券总经理长期缺位,不利于正常公司治理,且前期证监局就该事项多次下发提示函、关注函,请国新证券务必高度重视,切实落实监管要求,尽快聘任符合任职资格的人员担任总经理。去年,国新证券还发布过公开招聘总经理的公告,目前来看并未物色到合适的人选。
  监管催促聘任总经理
  曾建勇就职于国新证券(华融证券)多年,在出任总经理之前,就是公司的副总经理。可以说,此次任命是公司的一次内部提拔。资料显示,国新证券原为华融证券,后公司实际控制人由中国华融变为中国国新控股,正式成为央企旗下券商。
  公告显示,曾建勇,男,中共党员,硕士研究生学历,曾任职于农业部、中国水产集团总公司、中国华融资产管理公司、华融华侨资产管理股份有限公司,现任国新证券公司党委委员、执委会委员、总经理、法务总监,兼任国新国证投资管理有限公司董事长、法定代表人。
  记者注意到,早在去年11月29日,北京证监局就对国新证券采取了出具警示函的行政监管措施。
  监管函称,2021年1月15日,国新证券总经理离职,由董事长代为履行总经理职务,3月29日,董事长不再代为履行总经理职务。截至目前,国新证券总经理缺位时间已超22个月,尚未聘任具有任职资格的人员担任总经理,不符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《高管办法》)第三十四条的规定。
  北京证监局表示,根据《高管办法》第五十一条第一款的规定,决定对国新证券采取出具警示函的行政监管措施。鉴于国新证券总经理长期缺位,不利于正常公司治理,且前期证监局就该事项多次下发提示函、关注函,请国新证券务必高度重视,切实落实监管要求,尽快聘任符合任职资格的人员担任总经理。北京证监局将视情况采取进一步措施。
  此前,国新证券曾公开招聘总经理。去年8月10日,中国国新官微发布消息称,因发展需要,现面向社会公开招聘国新证券总经理。招聘公告显示,该岗位设置了15年以上金融行业从业经验,年龄50周岁以下等要求。
  此前总经理被认定为不适当人选
  与上述监管函一同发布的,还有另一份罚单。经查,2013年至2018年祝献忠任华融证券(现更名为国新证券)董事长期间,公司在公司治理、内部控制、风险管理等方面存在突出问题。
  一是公司治理弱化,存在股东大会、董事会及其专门委员会运行不规范、公司被控股股东管控较多、董事长与经营层职责混同等问题。二是内部控制存在缺陷,存在缺少董监高薪酬管理制度、部分专业委员会职责授权不明确,履职不充分等问题。三是风险管理有效性不足,存在经营理念激进,部分业务扩张快速、无法对资管等业务进行有效风险控制等问题。上述问题是公司后期出现系列流动性问题的重要根源,后果严重。
  祝献忠作为公司时任主要领导、董事会负责人,负有责任。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第五十三条第(八)项的规定,北京证监局决定对祝献忠采取认定为不适当人选的行政监管措施,自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
  公开资料显示,祝献忠于1991年至1995年期间曾先后就职于江西财经大学及中国银行江西省分行,1995年至2012年期间就职于招商银行总行,曾任投资银行部总经理、企业年金管理中心总经理、基金托管部负责人等职务。2012年12月起,加入华融证券任党委书记、董事长,曾任中国证监会第十七届发审委兼职委员。
  据国新证券官网介绍,公司是一家全国性综合证券公司,总部设在北京,在全国26个省、市、自治区设有18家分公司(含1家在筹)、64家营业部,并拥有公募基金和期货子公司。
  数据显示,截至2021年末,国新证券总资产395.32亿元,净资产99.63亿元,总资产在业内排在54名,净资产排在56名。此外,该券商2021年营业收入5.77亿元,净利润1.81亿元,两项指标在业内分别排在88名与74名;从各项业务来看,国新证券2021年经纪业务收入排在68名,投行业务收入排在57名,资管业务收入排在35名,自营收入(证券投资收入)排在106名。国新证券资管业务表现突出。
  
(文章来源:券商中国)
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