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深圳证监局对方正证券深圳梅林路营业部出具警示函 因其在内部控制方面存在不足
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深圳证监局对方正证券深圳梅林路营业部出具警示函 因其在内部控制方面存在不足
2023-03-20 11:53:00
深圳证监局发布公告,经查,
方正证券
深圳梅林路证券营业部在开展融资融券业务时存在以下情况:为个别客户上门办理业务,且身份核实不到位;为客户开立融资融券账户早于合同双方签署日。上述情况反映出该营业部在内部控制方面存在不足,违反了有关规定,决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。营业部应完善内控管理,强化制度建设及执行,严格防范和控制风险,并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。
(文章来源:财联社)
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