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方正证券一营业部因内控不足被出具警示函
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方正证券一营业部因内控不足被出具警示函
2023-03-20 18:52:00
上证报中国证券网讯 3月20日,深圳证监局发布公告称,
方正证券
深圳梅林路证券营业部在开展融资融券业务时存在以下情况:为个别客户上门办理业务,且身份核实不到位;为客户开立融资融券账户早于合同双方签署日。上述情况反映出该营业部在内部控制方面存在不足,违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第二条第一款的规定,根据《证券公司融资融券业务管理办法》第四十九条规定,决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。(严晓菲)
(文章来源:上海证券报·中国证券网)
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