3月20日，北交所发布公告显示，华金证券及王旭东、王兵未能勤勉尽责，违反了相关规定，本所决定对华金证券及相关责任主体采取出具警示函的自律监管措施。
　　经查，华金证券作为郑州凯雪冷链股份有限公司(简称“凯雪冷链”)的保荐机构，王旭东、王兵作为凯雪冷链保荐代表人，在保荐凯雪冷链公开发行股票并上市过程中存在以下违规行为：一是在对凯雪冷链项目进行尽调时，未能就发行人会计管理控制进行充分核查，未能就发行人财务管理内部控制的完整性、合理性及有效性审慎发表意见，并进一步调查发现发行人因内部控制有效性不足导致的风险。二是执行核查程序时，未能就凯雪冷链涉及保理业务的真实及完整性实施充分核查程序，未能有效执行尽职调查。
（文章来源：新京报）