编者按

　　立志宜思真品格。为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神，持续推进形成“合规、诚信、专业、稳健”行业文化，中国证券业协会日前发布树立证券行业荣辱观的倡议书。值此之际，中国证券报联合中国证券业协会推出“高管谈证券行业荣辱观”专栏，拟邀请部分有代表性的证券公司主要负责人，分享公司在进一步强化从业人员道德水平建设，形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的高尚价值追求，并以此推动公司高质量发展方面的积极探索和先进经验，旨在帮助营造风清气正的市场环境，为行业高质量发展提供强大的精神动力，努力为建设中国特色现代资本市场作出应有的贡献。本文为专栏文章之三。
　　为持续推进形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，进一步强化从业人员道德水平建设，中国证券业协会近日发布了《树立证券行业荣辱观的倡议书》（简称《倡议书》）。瑞银证券有限责任公司（简称瑞银证券）董事长、文化建设领导小组负责人钱于军日前在接受中国证券报记者专访时表示，《倡议书》提出了以“十个坚持、十个反对”为核心的证券行业荣辱观，为证券公司持续推进公司文化建设明确了价值导向。作为中国证券市场上首家由外资直接入股的全牌照证券公司，瑞银证券一贯重视企业文化建设，从多个方面积极实践证券行业荣辱观和价值观。
以正确价值观为基石注重培育稳健风险文化
　　钱于军表示，企业文化需要坚定且一致，不因职级、部门、业务线或地域的不同而改变。这要求企业文化以正确的价值观为基石。从在瑞士建立根基到业务足迹遍及全球，瑞银集团已有160余年的历史，深知长期承诺的真正含义，致力于重塑投资的力量，构建人与人之间的连接，打造一个更加美好的世界。
　　“瑞银证券以瑞银集团的文化价值观，即‘成功的三把钥匙（支柱、原则和行为）’作为公司的企业文化理念，配合业务发展的整体战略，明确公司整体和员工个人的行为准则，并将文化价值观融入到团队管理、业务经营、人才招聘和培养等方方面面。”钱于军表示，公司积极打造合规诚信、专业稳健、团结协作、多元包容的企业文化，同时管理好风险，鼓励多元化和包容性，重视企业社会责任。
　　根据钱于军介绍，“三把钥匙”的形成经历了长期的探索和实践，在价值观层面受到了广泛认同，对于瑞银集团取得长期成功至关重要。“支柱”是一切行为的基础，“原则”是公司的立身之本，“行为”是每个瑞银人的行事准则。
　　瑞银证券将“三把钥匙”融入领导力培训课程，帮助管理层从公司业务战略和企业文化建设的高度去管理员工和业务运营；将“原则”和“行为”列入员工的年终绩效考评指标中，不仅关注业绩，也同时关注员工如何取得业绩，真正贯彻不简单以业绩为导向的经营理念，构建激励与约束相容、长期与短期兼顾的机制。
　　“瑞银集团在160余年的发展历程中所积淀的企业文化以及所积累的风险管理意识是瑞银证券的先天优势。”钱于军指出，瑞银证券在风险管理方面继承了瑞银集团谨慎严格的传统，注重培育稳健的风险文化，高度重视员工始终遵守公司已确立的原则和行为准则，坚持不懈地关注公司的长期目标和成功。瑞银证券结合集团风险管理理念和经验，在中国资本市场的实际操作中，具体问题具体分析，作出有利于公司长远发展的全面风险管理规划。
　　在业务侧重方面，瑞银证券寻求业务创新但并不激进，积极应对新产品研发，以十分谨慎的态度应对新产品的实际操作和经营。在客户针对性方面，瑞银证券主要的业务都是针对大型企业和金融机构客户。随着中国资本市场对中小企业、初创企业的重视度提高，瑞银证券也开始有选择性地关注这类企业，但会高度重视人力资源成本和风险管控的严格性。
深化价值观教育积极履行企业社会责任
　　为了确保文化价值观深入人心，并成为行动自觉，真正内化于心、外化于行，瑞银证券非常重视在丰富的日常文化活动中深化价值观教育。钱于军表示，公司定期开展 “一个瑞银，连接彼此”“瑞银使命之旅”等系列文化建设活动，通过与管理层的近距离圆桌谈话，促进员工对企业文化的理解和认同。公司设立年度“瑞银中国大奖”，用于表彰那些在日常工作中积极践行企业文化和使命的个人和团队，通过评选激励机制，推广践行文化的优秀案例，促进文化建设落到实处。
　　此外，瑞银证券还成立了员工委员会，通过组织各类员工活动，加强员工之间的合作交流，以形成包容互助的工作氛围，激发组织活力，并为员工及其家人提供身心健康方面的支持。
　　“瑞银证券高度重视发挥企业担当，致力于在广泛领域积极履行企业社会责任。”钱于军表示，在ESG（环境、社会和治理）方面，公司持续关注全球环境问题，建立自己的净零目标，并展开可持续的投资计划。瑞银证券各部门在各自的专业领域积极践行ESG，成为ESG主题的活跃者。就社区公益而言，面对2022年4月上海的疫情，瑞银证券积极响应，多方筹措。在员工层面，通过派发消费券或生活物资、组织线上身心健康讲座等方式，全力为员工提供支持；在客户服务层面，瑞银证券的5名员工在上海抗疫期间，坚持驻守办公室长达2个多月，以无私奉献的精神保障了业务的顺畅运作，确保客户需求得到及时满足。
　　在社会层面，瑞银证券联合其他在华实体通过向上海宋庆龄基金会捐款100万元以支持上海抗疫，共计捐赠了1000份爱心食品包给急需物资的弱势群体，并向4000多位上海低保特困老人提供了物资支持，帮助他们度过难关。瑞银证券坚持与扎根当地社区的公益组织建立长期伙伴关系，并鼓励员工利用专业技能赋能社区。2022年，公司与多个慈善机构合作，包括瑞银证券员工在内的瑞银中国员工贡献了2700多个小时的志愿服务，受益人数超过20000人次。
　　“瑞银证券是中国资本市场对外开放的见证者和参与者，十六年来，瑞银证券在瑞银集团的支持下，坚持本土专长和国际经验相结合，不断扩大其服务范围以支持客户需求，提供有特色的服务。”钱于军如此指出。
　　展望未来，钱于军表示，瑞银证券将继续以正确的价值观引领公司文化建设，坚持以优良的企业文化作后盾，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，将公司打造成一个客户信赖有加、员工引以为傲、人才渴望加入的平台。同时，将紧跟中国资本市场对外开放步伐，专注于优势领域，保持在中国外资投行中的领先地位，做外资投资中国及中资走向世界的支持者和领路人，为愈加国际化的中国市场贡献力量。
（文章来源：中国证券报）