关乎券商分类评级的文化建设评估工作迎来首次指标修订。4月28日，中证协对《证券公司文化建设实践评估指标》进行了修订，修订后的评估指标即日起生效，这意味着即将到来的一年一度文化建设评估工作将围绕最新的评估指标进行加分或扣分。
　　图为中证协发布指标调整的通知
　　财联社记者梳理后发现，本次指标调整主要集中在加分项以及扣分评估环节，基础指标未做大的调整，仅在“建立长效激励”指标中新增“券商应形成人才培育长效机制，强化从业人员政治能力与专业能力，注重德才兼备”的指标考察情况。
　　除了基础指标，加分事项是本次指标修订最多的部分，一是放宽指标统计范围，包括将承办证券监管部门活动及承接地方政府或相关省部级单位的课题纳入加分、放宽文化建设工作获得奖励的范围等；二是进一步明确为证券从业人员水平评价测试提供支持、参与从业人员水平评价测试教材编写等事项的计分口径；三是综合考虑行业机构的参与机会与程度，降低推动自律规则及规范形成指标分值，提高宣传推广文化建设成果指标分值，同时对各具体加分事项设置分值上限，更合理地分配分值。
　　扣分指标调整主要强调券商应当对评估材料负主体责任，督促公司提高报送材料质量，明确对提交材料把关不严，严重影响复核工作有效开展的情形，视情节进行扣分。根据《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》，券商在实践评估工作中存在提供虚假材料、夸大事实或其他违法违规行为的，协会可视情节轻重对证券公司采取谈话提醒、警示、责令改正、责令进行合规检查等自律管理措施；情节严重的，采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分。
　　谈及为何要进行指标的调整，中证协表示，旨在为做好券商文化建设实践评估工作，落实《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》有关要求，强化党建引领，加强职业道德水平建设与廉洁从业管理，突出效果导向、客观导向。中证协称，本次修订是在广泛征求行业与监管部门意见基础上进行的调整。
　　不少券商文化建设的负责人在第一时间接受记者采访时表示，近几个月中证协已通过包括举办北京、上海等地座谈会的形式，就指标调整向行业征求了意见，有的券商在座谈会上发表了自己的看法，中证协也细致地讲解了指标调整的原因与考虑。券商对于修订的指标整体表示认可，将作为日后文化建设的重要抓手。
　　提高宣传推广成果加分值，最高0.6分
　　本次指标修订中证协2022年4月25日发布《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》，并披露具体评估指标体系后的首次调整。可以看到，加分事项是本次修订最大的变化，具体加分事项设置了分值上限，降低推动自律规则及规范形成指标分值，便于评估更合理地分配分值。
　　进一步提高券商宣传推广文化建设成果指标分值，成为行业关注所在。根据最新指标，宣传推广文化建设成果加分累计计算，最高不超过0.6分（母子公司累计计算）。具体加分情况如下：
　　（1）中央媒体报道公司文化建设成果的，每项加0.05分，最高0.2分。
　　（2）公司文化建设案例被高校收录进教材、案例库，或被收录入省部级以上单位相关案例库的，每项加0.05分，最高0.3分。
　　（3）入选协会文化建设、党建等特色案例的，每项加0.1分，最高0.2分。
　　值得关注的是，除了上述宣传推广文化建设成果予以加分，宣传行业形象也是评估加分事项的重要部分，整体而言，可以理解为，加大文化建设优质宣传是券商评估“锦上添花”的一笔。
　　图为最新评估指标加分项内文，宣传行业积极成果成为重要内容
　　据记者了解，参与协会宣传工作，宣传行业形象、宣导行业文化理念，承办证券监管部门、协会组织的防非宣传、行业文化建设等专项宣传活动，都将有加分机会。
　　承接研究课题进入加分项，放宽奖励范围
　　值得一提的是，最新指标也将承办证券监管部门活动及承接地方政府或相关省部级单位的课题纳入加分、放宽文化建设工作获得奖励的范围等。其中，课题研究归属“发挥行业智库作用，服务国民经济和资本市场发展”加分项，采用加分累计计算（母子公司累计计算），最高不超过0.5分。
　　（1）公司承担党中央有关部门、国务院各部委、各直属机构课题并结题的，每项加0.1分，最高0.2分。
　　（2）公司承担地方政府或相关省部级单位课题，获省部级领导肯定性批示的，每项加0.05分，最高0.1分。
　　（3）公司承担证监会系统单位公开招标课题并结题的，每项加0.05分，最高0.1分。
　　（4）公司作为牵头单位或执笔单位承担协会专业委员会课题，研究成果获得省部级以上领导批示的，每项加0.05分，最高0.1分。
　　（5）公司人员作为课题负责人参加协会重点课题研究被推荐为优秀研究课题的，每项加0.05分，最高0.1分。
　　（6）公司参加协会季度首席经济学家例会并发表观点，会议成果获得省部级以上领导批示的，每项加0.05分，最高0.1分。
　　明确支持从业人员考试、教材编写加分分值口径
　　此外，最新指标也明确券商对证券从业人员水平评价测试提供支持、参与从业人员水平评价测试教材编写等事项的计分口径。
　　（1）参与协会培训课程申报，并向协会提供课程师资、培训课件的，每项加0.05分。
　　（2）参与协会文化建设专题培训，提供课程师资、分享公司文化建设实践经验的，中层人员每项加0.05分，高级管理人员每项加0.1分。
　　（3）使用自主考场为证券从业人员水平评价测试提供支持，考场为行业考生提供服务的：全年考场实际使用占比应当达总次数的50%以上，按实际使用机位计算，前10名加0.1分；11-20名加0.05分；考场仅为公司自用的：按照全年考试实际使用的总机位数排名，前10名加0.1分，11-30名加0.05分。
　　（4）参加协会证券从业人员水平评价测试命题工作，年累计参与人次达5次及以上的，加0.05分；参加协会证券从业人员水平评价测试教材首次编写工作的，加0.05分。
　　值得一提的是，上述评估同样采取加分累计计算，其中（1）（2）两项合计不超过0.3分，指标总分最高不超过0.5分。此外，母、子公司之一符合指标要求即可加分，母子公司累计计算。
　　八个监管关注点或影响评估最终结果
　　值得关注的是，在券商力求多加分，少扣分的情况下，最新评估工作也“圈中”八个重点关注事项，以供后续评估关注所用，券商可以尽快行动起来。中证协表示，本次调整主要体现监管导向，落实《证券公司文化建设实践评估指标》和《关于促进从业人员树立证券行业荣辱观的通知》有关要求。
　　一是考察公司紧扣新时代金融行业核心任务，坚持以社会主义核心价值观引领文化建设实践的情况；
　　二是突出党建和文化对公司战略牵引和支撑作用的考察；
　　三是突出公司治理、内部控制、全面风险管理、合规管理事项，分别作为独立的重点关注事项进行考察；
　　四是强调职业道德建设要求，考察从业人员职业道德水平建设、着力提升从业人员职业操守情况；
　　五是加强薪酬管理要求，考察稳健薪酬管理制度建立及执行情况；
　　六是考察公司持续增强内外部文化认同情况；
　　七是将公司落实《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》和《关于促进从业人员树立证券行业荣辱观的通知》情况予以考察；
　　八是引导行业形成特色文化，将公司推动文化品牌建设情况纳入考察。
　　中证协称，涉及《工作安排》《荣辱观通知》相关要求的重点关注事项及其证明材料要求自2023年度实践评估起考察。值得一提的是，《树立证券行业荣辱观的倡议书》作为今年4月中证协刚发起的行业最新“座右铭”，一经发出就备受券商关注。《倡议书》共10句话120字，从守法合规、诚实守信、专业精进、审慎稳健、长期理念、勤勉尽责、廉洁自律、珍惜声誉、服务实体、金融报国等方面，提出“十个坚持”和“十个反对”。
　　截至目前，已有包括中信证券、中金公司、银河证券、安信证券、中信建投证券、国泰君安证券、兴业证券、瑞银证券、招商证券、财达证券、东兴证券、山西证券等数十家券商积极响应。
（文章来源：财联社）