一年一度的证券业文化建设评估工作正式拉开帷幕。财联社记者获悉，中证协已于5月8日向券商下发了2022年文化建设实践评估工作的通知，券商需在5月31日前完成反馈，反馈的内容包括券商文化建设的自我评价以及详实的加分事项。
　　图为券商2022年文化建设评估部分整体加分情况（未含媒介宣传分值）
　　从参评公司范围来看，2022年度实践评估参评公司范围与2022年度券商类评价参评公司范围一致。值得关注的是，为了便于评估工作的开展，今年中证协同样向行业公示了今年部分可以加分的券商情况，共涉及13个方面，券商无需自行报送，只需进行核对即可。
　　记者根据13个方面的加分情况进行了粗略统计，本次至少有80家券商（含子公司）获得了加分，若暂不将券商通过媒介进行“宣传行业形象”的事项纳入统计，则有73家券商的加分数值有了初步结果。对于券商而言，文化建设评估事关券商分类评级，因而每一分都至关重要。部分券商文化建设工作负责人告诉记者，“每一分的背后都凝结着公司上下每个人的付出与心血。分值虽小，但意义重大。”
　　图为“参与中证协自律规则、规范研究讨论、起草工作”加分情况
　　综合统计情况，兴业证券、中金公司、中信建投、中信证券、银河证券、招商证券、华泰证券、国泰君安、广发证券、南京证券、长江证券、东北证券、安信证券、中泰证券、申万宏源、国信证券、国开证券、天风证券等18家券商加分分值至少在0.5分以上。
　　图为“服务行业专业能力提升，参与中证协组织的培训、评价测试工作”加分项
　　其中，兴业证券、中金公司、中信建投、中信证券等4家券商加分情况比较突出，尤其是兴业证券，在若干加分项中，该券商是唯一在“代表行业参加文化建设相关课题研究工作获奖情况”事项上有所加分，加分项目是《解析证券公司高质量发展的品牌密码——我国证券公司品牌建设发展研究》
　　图为券商代表行业参加文化建设相关课题研究工作获奖情况，仅兴业证券因此加分
　　图为“服务行业专业能力提升，参与中证协组织的培训、评价测试工作”&“加强理论研究”加分项
　　山西证券、海通证券、国联证券、国元证券、中银证券、国金证券、东方证券、华福证券、浙商证券、湘财证券、东方财富证券、华西证券、财通证券、东兴证券、首创证券、西南证券、西部证券、开源证券、国融证券等19家券商加分分值至少在0.2分以上。（不含0.5分）。
　　财信证券、东海证券、野村东方证券、信达证券、华创证券、华安证券、光大证券、方正证券、长城证券、联储证券、东亚前海证券、五矿证券、华龙证券、国新证券、国海证券、太平洋证券、第一创业、万联证券、平安证券等19家券商分值至少在0.1以上。
　　红塔证券、东吴证券、东莞证券、甬兴证券、粤开证券、麦高证券、英大证券、瑞银证劵、上海证券、中天证券、华金证券、恒泰证券、国盛证券、民生证券、摩根士丹利证券、摩根大通证券、渤海证劵等17家券商也有加分。
　　采用新修订指标体系，多达13个加分事项
　　聚焦加分事项背后，需要留意到2022年文化建设评估工作采取了新修订的指标体系来开展。今年4月28日，为做好券商文化建设实践评估工作，强化党建引领，加强职业道德水平建设与廉洁从业管理，突出效果导向、客观导向，中证协对《证券公司文化建设实践评估指标》进行了修订。加分事项修订内容主要有三个方面：
　　一是放宽指标统计范围，包括将承办证券监管部门活动及承接地方政府或相关省部级单位的课题纳入加分、放宽文化建设工作获得奖励的范围等。
　　二是进一步明确为证券从业人员水平评价测试提供支持、参与从业人员水平评价测试教材编写等事项的计分口径。
　　三是综合考虑行业机构的参与机会与程度，降低推动自律规则及规范形成指标分值，提高宣传推广文化建设成果指标分值，同时对各具体加分事项设置分值上限，更合理地分配分值。
　　图为券商“宣传推广文化建设成果”加分情况
　　基于上述调整，今年到券商手里的加分事项具体涉及了13个方面，包括参与中证协自律规则、规范研究讨论、起草工作；参与中证协培训课程申报，并向中证协提供课程师资、培训课件；参与中证协文化建设专题培训，提供师资、分享公司文化建设实践经验；使用自主场地为证券从业人员水评评价测试提供支持；参与证券从业人员水平评价测试命题、教材编写工作；参加中证协重点课题研究被推荐为优秀研究课题；参加中证协季度首席经济学家例会并发表观点，会议成果获省部级以上领导批示；作为牵头单位或执笔单位承担中证协专业委员会课题受省部级以上领导批示；代表行业参加文化建设相关课题研究工作获奖情况；宣传行业形象；承办中证协组织的防非宣传、行业文化建设等专项宣传活动等；入选中证协文化建设、党建等特色案例（2021年度）。
　　在上述加分事项内，券商通过参与中证协宣传工作，宣传行业形象、宣导行业文化理念，获得加分，受到行业关注，因为广大券商均在此方面有所“得分”。经记者统计，共有80家券商因在含财联社在内等媒体刊发了专题文章而得分。
　　整体而言，今年头部券商加分依然较为明显，尤其是中金公司、中信建投、中信证券、银河证券、兴业证券等等，但是部分中小型券商文化建设取得积极进展，也受到了广泛认可， 例如长江证券、安信证券、南京证券等等。行业文化建设呈现“百花齐放”的特点。
　　图为券商宣传行业形象（在含财联社在内等媒体刊发专访报道）加分目录
　　图为券商宣传行业形象（不含含媒介宣传）加分目录
　　最多12家才能获A，宣传行业成为热门加分点
　　今年文化建设的评估结果比例分配也已确定。从实践评估结果分类分级安排情况来看，总排名前10%公司为A类，最多12家；其中，A类AA级最多5家，其余为A类A级。总排名前40%未进入A类的公司，最多33家；其中，B类BB级最多10家，其余为B类B级。未达到B类要求，且评估计分在6分以上的公司为C类；其中C类CC级最多35家，其余为C类C级。D类包括评估计分低于6分，及根据《评估办法》存在直接被评为D类情形的公司。从分类评价加分情况来看，AA级加1分，A级加0.8分，BB级加0.5分，B级加0.3分，C类、D类不加分，加分情况由证监会最终决定。
　　记者从券商人士处获悉，今年文化建设实践评估各券商需要在5月31日前完成反馈，经中证协核实后，会再度向券商下发评估情况，届时券商可以进行第二次确认，并与中证协沟通分值的事宜，最终评级结果预计在今年6月底出炉。
　　此外，在上述评分出炉前，作为文化建设评估的重要指标之一，今年券商文化建设年报的制定工作也正式启动。券商需要在 5月20日前向中证协填报相关内容。
　　值得一提的是，除了上述文化建设评估自查，根据证监会有关要求，中证协还同步要求各券商对员工管理自查工作，重点自查公司党建、薪酬管理、考核管理、投资行为、执业行为管理、廉洁从业管理、道德品行管理、社交行为管理、员工培训、内部监督等方面的制度建设及执行情况，实事求是反映存在的问题，制定针对性整改措施，加强内部追责问责力度，并形成自查报道。
（文章来源：财联社）