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招商证券收深圳证监局警示函
最新信息
招商证券收深圳证监局警示函
2023-06-08 17:14:00
深圳证监局发布关于对
招商证券
股份有限公司采取出具警示函措施的决定,经查,
招商证券
股份有限公司发布证券研究报告业务存在以下问题:一是市场影响评估机制不完善,对个别研究报告的市场影响力评估不充分,提级审核管理不到位。二是在分析师调研活动管理、服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足。三是个别研报制作不审慎,存在内容表述不严谨、未注明引用信息、数据来源披露不当、研报署名不规范等情形。
(文章来源:证券时报·e公司)
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