2018年，国务院国资委发布《中央企业合规管理指引（试行）》，开启国有企业合规管理元年，中央企业开始积极探索合规管理体系建设路径。近年来，中国铝业全面落实国务院国资委关于法治央企建设与合规管理要求，围绕治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治央企建设目标，着力推进合规管理体系建设，不断增强法律合规工作的价值创造和风险防范能力，发挥法律合规的支撑保障作用。
　　以健全制度体系作为根本保障
　　中国铝业加强组织领导，推动合规管理组织机构建设和履职，积极落实主要负责人履行法治建设第一责任人职责要求，坚持公司党委对合规工作的全面领导。2021年10月，中国铝业成立由主要领导挂帅、由领导班子担任成员的法治建设与合规管理工作领导小组，下设领导小组办公室，由分管法律合规工作的公司领导任主任，各部门主要负责人为成员，法律合规部负责办公室日常工作，健全了合规管理组织体系。
　　中国铝业主要负责人部署合规管理工作，听取情况汇报，所属企业均明确了负责合规管理职能的内设机构，其中30家企业成立了合规管理领导机构，为顺利推进合规管理体系建设奠定了良好的组织基础。
　　2021年12月，中国铝业印发《合规管理办法》，从健全领导体制、建立工作机制、完善制度程序等方面构建了合规管理体系的“四梁八柱”。31家所属企业也制订了合规管理制度。
　　以防范化解风险作为重点工作
　　中国铝业持续完善法律管控体系，规范合同管理，推动使用合同示范文本，实现“经济合同、规章制度、重大决策三项法律审核100%全覆盖”；实施法律体系集约化建设，优化整合法律资源，在中铝集团率先建设形成对所属企业全覆盖的法律管控体系；狠抓案件“去存量、控增量”，全公司存量案件数量和涉诉金额逐年下降，新增案件数量和金额得到有效遏制。
　　中国铝业还持续关注境外合规风险防范，指导重要境外子企业中铝几内亚成立合规委员会，明确合规管理负责人，组织开展境外法律合规风险等排查，有效防范涉外法律合规风险。
　　在加强合规管理保障与合规意识提升方面，中国铝业各部门设置了合规管理员，在法律合规部的指导下开展业务合规审查工作。合规管理员具备较强的业务和沟通协调能力，了解本部门业务情况，为该公司高质高效完成合规管理体系建设阶段的各项具体工作提供了重要保障。
　　公司还积极组织开展合规培训，利用“中铝e企学”、企业公众号等平台，通过组织开展应知应会法律合规知识考试等方式，持续推动领导干部和重要岗位人员加强法治合规学习，多维度提升员工合规意识。
　　以合规管理体系成果推动依法合规经营迈上新台阶
　　2023年4月，中国铝业正式发布“一手册四清单”合规体系建设成果文件。成果文件以《诚信合规手册》为纲领，以各部门合规风险识别清单、岗位合规职责清单、业务流程管控清单和合规法律法规清单为支撑，为各项业务合规和风险应对提供系统性指导。
　　《诚信合规手册》为中国铝业合规体系建设的纲领性文件，阐述了中国铝业及所属企业应遵循的合规管理的基本规范，为公司经营管理行为和员工履职行为提供了原则性指引。
　　中国铝业合规风险识别清单按部门编制，由外部机构在对各部门负责人访谈的基础上，根据各部门主要业务职责识别出的重点领域合规风险因素，评定出相应风险级别。此外，中国铝业编制了市场营销、投资管控等重点领域合计47个典型案例。同时，结合公司各部门具体岗位的主要职责，从合规管理角度进一步明确了部门负责人、经理、业务经理三个层级岗位的合规职责。
　　公司业务流程管控清单以各部门现有业务流程为基础，通过在业务流程嵌入业务合规审查环节，进一步强化“管业务必管合规”原则，落实合规审查职责，建立合规审查机制。
　　国务院国资委把合规管理作为中央企业规范经营、防控风险的重要工作，中国铝业作为大型国有控股上市公司，以合规创造价值、依法合规经营为理念，建立了适合公司发展的合规管理体系。下一步，中国铝业将不断完善合规体系，健全合规审查机制，做好合规评价和风险识别等工作，践行合规理念，树立合规意识，推动公司依法合规经营迈上新台阶。
（文章来源：证券日报）