证券从业人员违规炒股罚单密集期 今年来9张罚单6张操作亏损 堵或不如疏？
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证券从业人员违规炒股罚单密集期 今年来9张罚单6张操作亏损 堵或不如疏？
2023-06-20 12:21:00
违规炒股一直仍是证券从业人员的违规重灾区。据统计，2023年以来，已发生9起违规炒股案例。上至公司高层，下至营业部员工，都因此遭罚。
前几日，华安证券原总经理杨爱民被监管出示罚单，让整个金融圈唏嘘不已。杨爱民利用他人账户炒股21年，累计交易390只股票，累计交易金额高达9亿元。扣除相关税费后，交易亏损。安徽证监局对其处以25万元的罚款。
为何违规炒股屡禁不止？抱有侥幸心理、背后利益驱使、合规意识淡薄、处罚相对较低四点原因可以很好地予以概括。
时任总经理违规炒股21年，投行人员也违规
6月16日，安徽证监局的一张罚单引起了金融圈的注意，罚单指向华安证券前员工杨爱民。值得注意的是，罚单中的杨爱民与华安证券原总经理不但同名，而且出生年月一致，加上其他资料佐证，可以确定是同一人。
此前，华安证券于2022年4月1日公告称，总经理杨爱民因“个人原因”辞去总经理及相关议事决策机构职务。
据罚单表述，2000年6月2日至2021年11月19日期间，杨爱民控制并使用“赵某文”证券账户从事股票交易，累计交易390只股票，累计交易金额9.08亿元，扣除相关税费后，交易亏损。交易资金来源于杨爱民及其家庭资金。
以上行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定。安徽证监局决定对杨爱民处以25万元的罚款。
作为公司高层，违规炒股近21年，使用的还是自家公司开设的账户，但一直未被查出，这也从侧面反映了内控制度的缺陷。
罚单也涉及投行人员违规炒股。
2023年1月9日，北京证监局公布的一则罚单指向前投行人员田建桥。在2006年6月至2020年4月，田建桥先后在招商证券投行部、华福证券福建投行部、国开证券上海投行组工作。在从业期间，田建桥利用胡某杰在招商证券开立的证券普通账户和证券信用账户进行股票买卖，累计成交金额7.24亿元，亏损182.74万元。北京证监局对其处以25万元的罚款。
分支机构问题频发，员工、负责人都有涉及
以经纪业务为主的分支机构，相关从业人员的违规炒股现象更为频繁。
今年6月，天津证监局公布一则罚单，罚单对象为民生证券天津福安大街营业部时任总经理、总经理助理魏方。魏方在2011年11月16日至2018年9月26日,控制、使用他人账户违法买卖股票,合计交易金额2.17亿元,获利22.13万元。
同月，华龙证券乌鲁木齐扬子江路证券营业部原副总经理赵明被新疆证监局出具行政处罚决定书。在任职期间，赵明私下接受客户委托买卖证券；借他人名义持有、买卖股票146只，合计交易金额1862.94万元，获利2.60万元。
今年4月，财达证券股佳木斯长安东路营业部、黑龙江分公司时任总经理季显文被黑龙江证监局出具行政处罚决定书。在2017年4月12日至2022年7月5日期间，季显文使用配偶的证券账户持有、买卖证券，累计成交金额1638.21万元，交易整体亏损。
今年3月，湖北证监局发布行政处罚决定书，国信证券湖北分公司时任客户经理袁云兵遭到监管处罚。在2018年1月1日至2020年12月31日期间，袁云兵使用他人手机操作弟媳账户交易合计99笔，累计成交金额1378.45万元，交易整体亏损。
今年2月，齐卫在国海证券桂林辅星路证券营业部任负责人期间，存在借用他人名义持有、买卖股票行为。广西证监局对其采取出具警示函的措施。
今年1月，证监会披露了对东北证券上海自营分公司投资经理金佳音的行政处罚书。在2019年2月12日至2021年12月29日期间，金佳音实际控制并使用他人账号交易26只股票。合计交易金额1186.78万元，扣除税费后实际获利66.76万元。
同月，曾任职于国信证券、中信证券的券商员工罗汇在2012年至2019年期间先后控制使用配偶、母亲的证券账户交易股票，账户合计交易金额3631.07万元，亏损5.29万元。深圳证监局对其披露了行政处罚决定书。
从严监管改善违规乱象
“现在对从业人员炒股的管控其实很严格，入职前就需要填写详尽的亲属关系，同时还需要填写手机、电脑的设备码。但是还是有些员工抱有侥幸心理。”某券商深圳分公司的合规人员告诉记者，去年刚经历过营业部员工违规炒股事件，这位负责人也十分无奈，“我们内部对此也抓得很严，一般这种情况发生之后，都会全公司通报、罚款、扣除员工所在营业部的年终评选分数。”
如何改善这一违规乱象？上海兰迪律师事务所高级合伙人马佳律师此前曾提出，应当加强员工职业操守教育；进一步完善公司内部管控制度；加强外部监督，从严落实相关制度规范。
他表示，部分西方国家的政策、法律经验也值得参考。美国证券交易委员会（SEC）注重惩戒的现场教育与警示效果。一旦 SEC 经过初查并决定立案，即可由自律机构与SEC展开平行调查；如果案情严重，则由司法部和 FBI 介入侦破。查证后，司法人员从天而降，将还在做着发财白日梦的年轻白领戴上手铐，从其办公室里带走。
（文章来源：财联社）
前几日，华安证券原总经理杨爱民被监管出示罚单，让整个金融圈唏嘘不已。杨爱民利用他人账户炒股21年，累计交易390只股票，累计交易金额高达9亿元。扣除相关税费后，交易亏损。安徽证监局对其处以25万元的罚款。
为何违规炒股屡禁不止？抱有侥幸心理、背后利益驱使、合规意识淡薄、处罚相对较低四点原因可以很好地予以概括。
时任总经理违规炒股21年，投行人员也违规
6月16日，安徽证监局的一张罚单引起了金融圈的注意，罚单指向华安证券前员工杨爱民。值得注意的是，罚单中的杨爱民与华安证券原总经理不但同名，而且出生年月一致，加上其他资料佐证，可以确定是同一人。
此前，华安证券于2022年4月1日公告称，总经理杨爱民因“个人原因”辞去总经理及相关议事决策机构职务。
据罚单表述，2000年6月2日至2021年11月19日期间，杨爱民控制并使用“赵某文”证券账户从事股票交易，累计交易390只股票，累计交易金额9.08亿元，扣除相关税费后，交易亏损。交易资金来源于杨爱民及其家庭资金。
以上行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定。安徽证监局决定对杨爱民处以25万元的罚款。
作为公司高层，违规炒股近21年，使用的还是自家公司开设的账户，但一直未被查出，这也从侧面反映了内控制度的缺陷。罚单也涉及投行人员违规炒股。
2023年1月9日，北京证监局公布的一则罚单指向前投行人员田建桥。在2006年6月至2020年4月，田建桥先后在招商证券投行部、华福证券福建投行部、国开证券上海投行组工作。在从业期间，田建桥利用胡某杰在招商证券开立的证券普通账户和证券信用账户进行股票买卖，累计成交金额7.24亿元，亏损182.74万元。北京证监局对其处以25万元的罚款。
分支机构问题频发，员工、负责人都有涉及
以经纪业务为主的分支机构，相关从业人员的违规炒股现象更为频繁。
今年6月，天津证监局公布一则罚单，罚单对象为民生证券天津福安大街营业部时任总经理、总经理助理魏方。魏方在2011年11月16日至2018年9月26日,控制、使用他人账户违法买卖股票,合计交易金额2.17亿元,获利22.13万元。
同月，华龙证券乌鲁木齐扬子江路证券营业部原副总经理赵明被新疆证监局出具行政处罚决定书。在任职期间，赵明私下接受客户委托买卖证券；借他人名义持有、买卖股票146只，合计交易金额1862.94万元，获利2.60万元。
今年4月，财达证券股佳木斯长安东路营业部、黑龙江分公司时任总经理季显文被黑龙江证监局出具行政处罚决定书。在2017年4月12日至2022年7月5日期间，季显文使用配偶的证券账户持有、买卖证券，累计成交金额1638.21万元，交易整体亏损。
今年3月，湖北证监局发布行政处罚决定书，国信证券湖北分公司时任客户经理袁云兵遭到监管处罚。在2018年1月1日至2020年12月31日期间，袁云兵使用他人手机操作弟媳账户交易合计99笔，累计成交金额1378.45万元，交易整体亏损。
今年2月，齐卫在国海证券桂林辅星路证券营业部任负责人期间，存在借用他人名义持有、买卖股票行为。广西证监局对其采取出具警示函的措施。
今年1月，证监会披露了对东北证券上海自营分公司投资经理金佳音的行政处罚书。在2019年2月12日至2021年12月29日期间，金佳音实际控制并使用他人账号交易26只股票。合计交易金额1186.78万元，扣除税费后实际获利66.76万元。
同月，曾任职于国信证券、中信证券的券商员工罗汇在2012年至2019年期间先后控制使用配偶、母亲的证券账户交易股票，账户合计交易金额3631.07万元，亏损5.29万元。深圳证监局对其披露了行政处罚决定书。
从严监管改善违规乱象
“现在对从业人员炒股的管控其实很严格，入职前就需要填写详尽的亲属关系，同时还需要填写手机、电脑的设备码。但是还是有些员工抱有侥幸心理。”某券商深圳分公司的合规人员告诉记者，去年刚经历过营业部员工违规炒股事件，这位负责人也十分无奈，“我们内部对此也抓得很严，一般这种情况发生之后，都会全公司通报、罚款、扣除员工所在营业部的年终评选分数。”
如何改善这一违规乱象？上海兰迪律师事务所高级合伙人马佳律师此前曾提出，应当加强员工职业操守教育；进一步完善公司内部管控制度；加强外部监督，从严落实相关制度规范。
他表示，部分西方国家的政策、法律经验也值得参考。美国证券交易委员会（SEC）注重惩戒的现场教育与警示效果。一旦 SEC 经过初查并决定立案，即可由自律机构与SEC展开平行调查；如果案情严重，则由司法部和 FBI 介入侦破。查证后，司法人员从天而降，将还在做着发财白日梦的年轻白领戴上手铐，从其办公室里带走。
（文章来源：财联社）
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