证监会公布最新证券公司“白名单” 共计31家券商上榜

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证监会公布最新证券公司“白名单” 共计31家券商上榜
2023-06-21 19:06:00
中证网讯(记者李梦扬)证监会网站6月21日消息,根据“白名单”动态调整机制,结合证券公司合规风控及业务风险情况,经证监局初评、会内相关部门复核,证监会公布最新一期证券公司“白名单”。上述名单包括31家券商,分别是安信证券、华西证券、北京高华证券、华鑫证券、财信证券、南京证券财通证券、瑞银证券、东方财富申万宏源东方证券西部证券东吴证券西南证券东兴证券兴业证券、高盛高华证券、中金公司光大证券中国银河证券、广发证券、中航证券、国金证券中泰证券国联证券中信建投国泰君安中信证券国信证券中原证券华泰证券
  从2021年5月28日披露首批证券公司“白名单”至今,证监会先后共8次发布“白名单”。据了解,按照“分类监管、放管结合”的思路,证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度,压实证券公司内控合规主体责任,集中使用有限的监管资源,提高机构监管有效性,推动行业高质量发展。
(文章来源:中国证券报·中证网)
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