7月12日，深圳证监局公布行政处罚，对深圳云财经大数据技术有限公司（现已更名为深圳市证公网络科技有限公司，以下简称云财经或公司）及相关责任人合计罚没1100余万元。
　　经查明，云财经存在以下违法事实：
　　2016年至2019年期间，云财经通过公司网站、APP、微信公众号等渠道经营“涨停先驱者”“早盘捉妖”“N型反转大师”“搓揉优选大师”“研报大师”等软件产品（以下统称软件产品），向客户提供具体证券投资品种的选择建议或买卖时机建议，属于《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2012〕40号）第一条第一款第（二）、（三）项规定的具有证券投资咨询服务功能的软件产品。
　　据介绍，云财经未取得证券投资咨询业务资格，对外销售上述软件产品，共获得收入5,486,080.06元。黄拓是公司的实际控制人、总经理、执行董事，制定软件产品的模型条件并对推送股票进行人工审核；胡梓聪任产品经理，协调软件产品的开发工作；张顺庆、梁倩慧任技术员，写代码搭建软件产品框架；朱灿生参与软件产品推送股票的人工审核。
　　深圳证监局认为，云财经未取得证券投资咨询业务资格，对外销售具有证券投资咨询服务功能的软件产品，违反了2005年《证券法》第一百二十二条关于“未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务”的规定，构成第一百九十七条所述的非法经营证券业务行为。黄拓是直接负责的主管人员，胡梓聪、朱灿生、张顺庆、梁倩慧是其他直接责任人员。
　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005《证券法》第一百九十七条的规定，深圳证监局决定：
　　一、没收深圳云财经大数据技术有限公司（现已更名为深圳市证公网络科技有限公司）违法所得5486080.06元，并处以5486080.06元罚款；
　　二、对黄拓给予警告，并处以100000元罚款；
　　三、对胡梓聪、朱灿生、张顺庆、梁倩慧给予警告，并分别处以30,000元罚款。
　　公开资料显示，深圳市证公网络科技有限公司成立于2015年，位于广东省深圳市，是一家以从事软件和信息技术服务业为主的企业。企业注册资本1000万人民币。
（文章来源：大河财立方）