近日，界面新闻记者从业内获悉，北京证券交易所近期研究起草了《证券公司分类评价北交所业务专项评价方案(征求意见稿)》，并于日前征求券商意见。
　　据悉，专项评价加分指标涵盖保荐推荐、发行融资、做市、经纪等4类业务，共设9项加分指标，主要包括：证券公司保荐北交所上市公司家数，推荐全国股转系统挂牌公司家数，北交所股票发行融资金额，保荐其投资企业上市项目数量，北交所做市股票数量、成交金额，全国股转系统做市股票成交金额，代理买卖股票金额及新增合格投资者开户数量等。评价期内被监管处罚的券商不纳入专项评价加分范围。
　　扣分情形涵盖保荐推荐、发行承销、做市等业务，共设7种扣分情形，主要包括：保荐推荐业务撤否情况、触发中止发行情形、出现一定比例包销、发行定价不合理、做市业务“乌龙指”情形、做市业务技术故障及其他不配合监管的行为等。证券公司出现扣分情形的，视情节轻重在专项评价中扣0.25分或0.5分。
　　2023年初，北京证券交易所（以下简称“北交所”）、全国股转公司发布了2022年度证券公司执业质量评价结果。
　　102家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档，其中，一档为申万宏源等20家证券公司、二档为华泰证券等41家证券公司、三档为五矿证券等20家证券公司、四档为大和证券等21家证券公司。评价结果较为全面客观地反映了证券公司在北交所、新三板市场的整体执业质量。
　　2022年度，102家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档。
　　其中，一档为申万宏源等20家证券公司，包括安信证券、财通证券、长江证券、东北证券、东莞证券、东吴证券、广发证券、国泰君安、国信证券、国元证券、开源证券、民生证券、平安证券、山西证券、银河证券、招商证券、浙商证券、中泰证券、中信建投、申万宏源；
　　二档为华泰证券等41家证券公司，包括华泰证券、渤海证券、粤开证券、中天国富、中信证券、中原证券等；
　　三档为五矿证券等20家证券公司，包括爱建证券、财达证券、长城国瑞等。
　　四档为大和证券等21家证券公司，包括诚通证券、大和证券、大通证券、大同证券、中邮证券等。
　　根据评价结果，可以看出：
　　一是证券公司参与北交所、新三板业务积极性不断提升。2022年度，证券公司在投行、经纪、做市、研究等各项业务上均加大投入力度，尤其是在北交所上市、新三板挂牌等业务上重点发力，平均保荐、推荐家数较前一年度分别提升43.42%、112.77%。
　　二是证券公司参与北交所业务的深度、广度得到集中体现。今年是北交所设立以来的首次年度评价，客观全面展现了证券公司北交所业务开展情况。2022年度，证券公司保荐上市数量明显增加，新股发行融资规模大幅上升，服务上市公司再融资、重大资产重组等各项业务陆续落地。
　　三是证券公司合规执业意识进一步增强。2022年度，证券公司业务开展合规程度不断提升，合规质量扣分较前一年度整体降低15.35%。同时，证券公司北交所保荐、新三板持续督导等投行业务责任得到不断压实，履职尽责意识持续强化。
（文章来源：界面新闻）