为引导券商积极开展北交所业务，持续提高服务中小企业能力，7月14日，《证券日报》记者从券商处获悉，北交所近日研究起草了《证券公司分类评价北交所业务专项评价方案（征求意见稿）》（以下简称《评价方案》），并向各券商征求意见。
　　共设9项加分指标
　　排名前5%公司加2分
　　具体来看，本次专项评价以原券商分类评价新三板专项加分方案为基础，保持原有计算方法、逻辑不变，聚焦北交所市场核心业务，增设扣分指标，提高加分上限的同时适当缩小加分范围，进一步引导激励券商高质量开展北交所、新三板业务。
　　当前，券商参与北交所、新三板业务积极性不断提升。北交所官方数据显示，2022年度，券商在投行、经纪、做市、研究等各项业务上均加大投入力度，尤其是在北交所上市、新三板挂牌等业务上重点发力，平均保荐、推荐家数较前一年度分别提升43.42%、112.77%。
　　本次《评价方案》加分方法中，专项评分排名前5%、10%、20%、40%的券商，对应加分分别为2分、1.5分、1分、0.5分。此外，评价期内因开展北交所、新三板业务被中国证监会及其派出机构作出行政处罚或者采取限制业务活动等重大行政监管措施的券商不纳入专项评价加分范围。
　　加分指标涵盖保荐推荐、发行融资、做市、经纪等4类业务，共设9项加分指标，主要包括券商保荐北交所上市公司家数，推荐全国股转系统挂牌公司家数，北交所股票发行融资金额，保荐其投资企业上市项目数量，北交所做市股票数量、成交金额，全国股转系统做市股票成交金额，代理买卖股票金额及新增合格投资者开户数量等。
　　各项评价指标总加分为100分，根据与服务中小企业及北交所市场发展改革的相关性、重要性，保荐推荐、发行融资、做市、经纪各项业务得分权重分别为40%、25%、25%、10%；以各单项指标项下排名居首券商的对应数值（金额或数量）为基准值，券商该指标得分为其自身数值与前述基准值之比乘以该单项指标满分。
　　7种扣分情形
　　压实券商“看门人”责任
　　值得注意的是，《评价方案》中扣分情形也涵盖了保荐推荐、发行承销、做市等业务，共设7种扣分情形，引导券商压实“看门人”责任，严格把关投行项目质量，持续提升定价销售能力，合规履行做市报价义务。主要包括保荐推荐业务撤否情况、触发中止发行情形、出现一定比例包销、发行定价不合理、做市业务“乌龙指”情形、做市业务技术故障及其他不配合监管的行为等。券商出现扣分情形的，视情节轻重在专项评价中扣0.25分或0.5分。
　　具体看七大扣分项目，一是，券商撤回或被否的北交所保荐、新三板推荐挂牌项目占其评价期内全部项目的比例超过20%的，扣0.25分；比例超过40%的，扣0.5分。评价期内总项目数量5个以上（含）起算，不足5个的不予扣分。二是，券商主承销的股票出现中止发行情形的，扣0.5分。三是，券商主承销的股票包销比例超过10%的，扣0.5分。四是，券商保荐承销的北交所上市公司股票价格在上市半年内持续低于股票发行价格（评价期内上市公司未满半年的顺延至下一评价期计算），扣0.5分。五是，券商在为北交所上市公司或全国股转系统挂牌公司提供做市报价服务中，出现异常报价的“乌龙指”情形导致相关指数1分钟内振幅达到或超过5%的，扣0.25分；振幅达到或超过10%的，扣0.5分。六是，因技术系统故障等原因导致不能及时为10只及以上股票提供做市报价服务的，扣0.5分。七是，券商在开展北交所、全国股转系统业务过程中，出现的其他不配合监管的相关行为，视情节扣0.25分或0.5分。
（文章来源：证券日报）