先锋期货因互联网营销活动等违规被责令整改 年内多家期货公司因类似原因违规

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先锋期货因互联网营销活动等违规被责令整改 年内多家期货公司因类似原因违规
2023-08-03 11:51:00
日前,深圳证监局发布相关信息表示,先锋期货因存在对互联网营销活动管理不到位等违规情况,深圳证监局决定对其采取责令改正监管措施,并要求其于收到本决定书之日起15日内向证监局提交书面整改报告。对于上述情况,中国网财经采访到先锋期货,对方电话一直处于无人接听状态。
  记者注意到,类似上述因互联网营销违规,近年来不止一次出现在期货公司身上。在此次先锋期货被责令整改之前,年内已有四家期货公司因类似原因被责令整改。四家期货公司分别为鑫鼎盛期货有限公司、英大期货有限公司、国投安信期货有限公司、广州金控期货有限公司。
  据记者了解,5月26日,据深圳证监局官网消息,深圳证监局日常监管发现,部分期货经营机构在开展互联网营销服务过程中存在不规范情形,如开户链接不是公司官网,视频直播人员无相关资格,视频标题或内容使用夸大、诱导性用语,缺乏集中统一管理等。
  一位业内人士表示,期货公司等金融机构通过互联网营销很难把握好分寸,内容太过可能造成违规,太过于保守又无人问津,在不违反规定的情况下如何利用好互联网营销一直是个难题。目前来看,仅期货公司内部培养仍较困难,还需从外部引入专业团队。
  深圳证监局要求辖区各期货经营机构开展互联网营销,要牢守底线,坚持合规经营,一是统一管理,健全内控机制。指定业务牵头管理部门,制定互联网营销服务制度,建立事前审核、事中监测、事后存档抽查的闭环管理机制。二是规范执业,加强人员管理。从业人员要严格遵守执业行为准则,坚守专业形象,自觉维护市场秩序,引导参与者合理利用期货工具。三是注重投教,维护客户权益。加强开户审核,做好互联网客户投教服务、风险揭示、规则讲解等工作,切实保护好参与者权益。
  记者注意到,在先锋期货此次违规具体细节方面,根据证监会局披露信息显示,先锋期货在相关活动中,未规定第三方互联网合作平台准入条件,未对互联网营销活动实施有效管控,反映出该公司内部控制存在缺陷。
  深圳证监局表示,先锋期货上述行为违反《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,我局决定对你公司采取责令改正的监管措施。
  同时,深圳证监局要求先锋期货应高度重视,建立健全制度,加强互联网营销活动全链条管理,切实保护交易者合法权益。
  公开资料显示,先锋期货成立于1993年3月,是中国成立最早的期货公司之一,是上海期货交易所、上海国际能源交易中心、中国金融期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所的会员单位。
  先锋期货注册资本1.5亿元,法定代表人李俊伟,注册地位于深圳市罗湖区,设有上海分公司、浙江分公司、福建分公司、广州分公司、江苏分公司、大连营业部、金乡营业部、福州营业部、杭州文二路营业部等9家分支机构。业务范围包括:商品期货经纪业务、金融期货经纪业务、期权经纪业务、资产管理业务、投资咨询业务。
  一位资深金融监管政策专家曾表示,互联网营销从商业模式上是成功的,但是期货公司等金融机构相关营销活动一定要有边界。如果存在不当营销、夸大宣传的问题,容易侵犯金融消费者的知情权,引发非理性借贷等问题。对于先锋期货此次违规后续整改情况,以及此次整改对于其未来相关营销活动造成影响,中国网财经将持续关注。
  
(文章来源:中国网财经)
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