近日，江苏证监局对歌斐资产管理有限公司出具警示函。经查，歌斐资产管理有限公司（下称“歌斐资产”）披露的基金2020年报、2021半年报、2021年报、2022半年报中，有关创世鼎兴三期壹号并购私募基金、创世鼎兴三期贰号并购基金的部分底层资产与实际情况不符。对此，歌裴资产称未及时更新的情况并无损害投资人利益行为，对基金实质无影响。
　　歌斐资产是上海诺亚投资管理有限公司的全资子公司。对此，诺亚方发布声明称，感谢江苏证监局指出歌斐资产信披工作的不足，准确的信息披露是资本市场保持信息透明、及时的重要手段，公司必须要进一步提升信披工作的准确性。同时公司也就警示函中提及的相关情形说明如下：
　　警示函中提及定期报告中“情况不符”是指所涉基金定期呈交报告（监管格式）中个别已退出项目，未及时将项目状态更新为“已退出”。相关项目已于2020年下半年至2021年初陆续完成退出，基金及项目退出进展、回款情况等均已在投资人报告中及时对投资人充分披露（但监管报告中状态未及时更新）。同时，上述退出项目的分配款项也在2020年下半年至2021年一季度根据底层回款进展陆续向歌斐投资人进行了分配，分配公告亦告知分配款项的具体项目来源。上述未及时更新的情况并无损害投资人利益行为，对基金实质无影响，歌斐资产已在相应更正版信披报告（监管格式）中对上述情况完成更新。
　　2022年，歌斐资产全年实现收入13.34亿元，占诺亚控股集团总收入的43.05%。
　　截至3月31日，歌斐资产管理的总资产规模为1576亿元，同比增长1.3%。其中私募股权占比为84.6%，规模达到1333亿元，其次是公开市场证券，占比7.2%，为113亿元。
　　歌斐资产所管理的私募股权母基金，共三个系列，包括人民币、美元及S策略（二手份额）。
　　自开展业务以来，歌斐资产已累计投资213个人民币及美元项目，累计投资金额超过201亿元。
　　S基金由歌斐资产于2013年率先在国内成立，到2022年末累计投资金额超70亿，累计交易笔数近120笔，平均在投资人首次缴款后的第二年就能够完成首次现金分配。
　　2022年歌斐资产积极拓展海外业务，海外资产管理规模同比增长14.7%，达到325.4亿元；收入方面，全年海外板块产生净收入8.3亿元，占诺亚控股集团收入比重由2021年的23.5%提升至26.7%，其中第四季度海外收入占比提升至32.2%。
（文章来源：蓝鲸财经）