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浙江证监局对财通证券采取责令改正措施 涉及证券研究报告业务问题
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浙江证监局对财通证券采取责令改正措施 涉及证券研究报告业务问题
2023-08-25 17:17:00
8月25日,浙江证监局官网发布关于对
财通证券
股份有限公司采取责令改正措施的决定。浙江证监局称,
财通证券
发布证券研究报告业务存在业务管理制度不健全及执行不到位、内部控制有效性不足、服务客户活动管控不严、人员管理不到位等问题,证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。同时,浙江证监局要求
财通证券
采取有效措施进一步加强发布证券研究报告业务管理、内部控制和人员管理,并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。
(文章来源:新华财经)
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