8月31日，深圳证监局发布行政执法通告，对查明此前深圳汇智聚信投资管理有限公司（以下简称汇智聚信投资）的违规行为进行了通报。经查，该公司在信朗壹号私募投资基金的募集与管理过程中，未独立开展项目尽职调查和投资决策，未有效履行投资者适当性管理义务，存在未充分履行谨慎勤勉义务的情形，被开出警示函。
　　公开资料显示，汇智聚信投资是一家私募股权、创业投资基金管理人。中基协备案信息记载，与该机构关联的私募基金管理人数量已经超过5家。据业内人士反应，此类监控数据在协会信息中比较少见，但就机构管理而言，过多管理人的关联会形成较为复杂的网络，容易在其中产生不易追踪的资金流向甚至是收益流向。
　　中信资本实控私募旗下基金募集违规
　　又是一起私募未独立尽职调查的处理意见——汇智聚信投资以及公司法人代表、董事长、总经理陈启刚都被深圳证监局开出警示函。
　　从查明事项来看，根据深圳证监局8月31日公布的行政执法通告，汇智聚信投资在信朗壹号私募投资基金的募集与管理过程中，未独立开展项目尽职调查和投资决策，未有效履行投资者适当性管理义务，存在未充分履行谨慎勤勉义务的情形，被当局开出警示函。
　　2023年以来，关于投资机构违规事项中，涉及未履行谨慎勤勉义务的处罚案例，主要针对私募基金机构存在的一些问题，如未按规定披露信息、未按照合同约定进行投资等。据不完全统计，今年以来，证监会已对私募基金机构开出167份警示函，其中有53家涉及未充分履行谨慎勤勉义务。
　　从这些未充分履行谨慎勤勉义务的机构中，较为集中的问题在于管理的部分基金未要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，未对投资者设置投资冷静期并进行回访确认；管理的部分基金在销售过程中未对投资者进行风险告知、警示全过程录音或者录像。
　　不过此次通报的情况，涉及基金募集情况出现纰漏仍属少数。根据中基协信息，汇智聚信投资是一家成立于2015年6月23日的私募股权、创业投资基金管理人，注册及实缴资本1亿元，公司法人陈启刚曾是中信资本控股有限公司财务部财务官。
　　值得关注的是，这家私募机构的实际控制人也是中信资本控股有限公司。根据中基协备案信息显示，在出资人当中，仅有中信资本股权投资（天津）股份有限公司，认缴比例为100%。成立以来，该机构所管理的基金当中，多数已经清算完毕。
　　关联机构数量超过5家，多涉及中信资本
　　除了实控人涉及中信资本外，每经记者也关注到，其关联的机构不在少数。根据中基协信息统计，与汇智聚信投资关联私募基金管理人数量超过5家，这在协会的机构提示信息中并不多见。
　　根据披露的信息显示，关联方中，仅包含关联私募基金管理人有7家，包含远信（珠海）私募基金管理有限公司、中安泰信（深圳）股权投资基金管理有限公司以及中信资本（深圳）资产管理有限公司和中信资本（宁波）投资管理有限公司。
　　从机构类型来看，不仅涉及私募股权、创业投资基金管理人，同时也有私募证券投资基金管理人，同时还有其他私募投资基金管理人。例如，前述中信资本（深圳）资产管理有限公司和中信资本（宁波）投资管理有限公司，均属于其他私募投资基金管理人。
　　特别是其他私募投资基金管理人，还可以按照特定的投资策略或投资领域进行分类，比如股票型私募基金管理人、期货型私募基金管理人、房地产私募基金管理人等。
　　从汇智聚信投资的投资历史来看，房地产、可续研究和技术服务、金融以及租赁等行业是其重点布局的领域。启信宝查询信息显示，相关领域投资项目数量23个，其中多涉及实体投资，也有少量对接子基金的投资案例。
　　有关基金机构在协会备案信息中，出现关联方较多的情况，有私募投资界人士9月1日同《每日经济新闻》记者微信交流时表示，此类监控数据在协会信息中比较少见，但就机构管理而言，过多管理人的关联会形成较为复杂的网络，容易在其中产生不易追踪的资金流向甚至是收益流向。
（文章来源：每日经济新闻）