如何深化ESG理念、推动可持续投资？中行、建行、邮储、施罗德等这样看→
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如何深化ESG理念、推动可持续投资？中行、建行、邮储、施罗德等这样看→
2023-09-03 18:24:00
ESG是环境、社会和公司治理（Environmental, Social and Governance）的缩写， 继2004年联合国全球契约组织首次提出ESG概念，发展至今近20年得到国际社会广泛认可。ESG不仅与全球生态息息相关，而且是推动经济高质量可持续发展的重要工具。
“作为商业银行，我们可以紧抓政策和市场的机遇，聚焦新方向，新领域、新产业，大力发展可持续金融”；“资产管理行业发挥非常大的作用，能够促进绿色转型，碳转型是工作的重中之重”；“私人资本非常契合可持续性相关的项目和投资”……
9月3日，2023年服贸会金融服务专题活动板块的“2023中国国际金融年度论坛”在北京举行，论坛就“深化ESG理念探路可持续发展：中英对话经济发展新动能”这一热点话题邀请了中英多家金融机构代表畅谈ESG的实践经验，为绿色金融、可持续金融的创新变革建言献策。
商业银行要充分认识可持续发展重要性
“从表象到机理，邮政储蓄银行都是绿色的。”谈及“绿色金融和可持续金融的意义”，邮储银行副行长徐学明表示，ESG理念倡导经济繁荣、环境可持续，也倡导社会公平，其内涵和中国式现代化、高质量发展、双碳目标是高度契合的。
在他看来，发展可持续金融、绿色金融的意义体现在三个方面。一是实现社会经济可持续发展的必由之路。“经济是机体，金融是血脉”，从实现全球金融、全社会金融的可持续发展角度来看，是离不开金融资源的投入与支持。二是可持续金融是推动绿色低碳转型的必然要求。商业银行作为金融领域里的主力军，实际上也是非常重要的参与者，应该积极主动地去履行国之大者，要全面贯彻新发展理念，落实国家政策和监管的要求，服务社会经济绿色、低碳、可持续发展。三是可持续金融是实现高质量发展的必然选择。“作为商业银行，我们可以紧抓政策和市场的机遇，聚焦新方向，新领域、新产业，大力发展可持续金融”，徐学明说。
中国银行风险总监刘坚东表示：“对商业银行来讲，最重要的一个目标是要做好资金和实体产业的连接的作用，需要深化以ESG理念为核心的一种良性循环的模式，在提高自身发展能力的同时，也发挥好引领的作用，推动整个实体经济转型。”
刘坚东还进一步指出，商业银行一定要首先充分认识到可持续发展的重要性，将ESG的理念融入到企业的核心价值，融入到整体的规划当中去，树立可持续发展的目标愿景，构建有利于持续发展的这种组织架构和政策体系。
“建行业务上，不像中行那么国际化，但是股权结构上，是中国银行业里最国际化的一家。”在谈及在ESG领域的实践经验时，建设银行董事会秘书胡昌苗介绍说，建设银行是第一家在香港上市的国有银行，港股全流通，我们96%的股份是H股，很多投资者是境外的投资者，其中大概四五百亿的股份是掌握在坚持ESG投资理念、可持续发展理念的机构投资者手里，做好ESG管理，推动ESG治理，做好ESG方面的披露，对建设银行来说既是自身的发展需要，也是投资者的要求。
私人资本非常契合可持续性相关的项目和投资
“私人资本非常关键，有了私人资本，才能实现中国和英国确定的相应的目标，包括中国2060年的净零目标，以及2030年实现碳达峰的目标。为了实现这一目标，需要大量的资本，体量非常大。”高伟绅律师事务所全球高级合伙人Adrian Cartwright认为，私人资本在这种情况下将是一个非常重要的资金来源，可以确保这些非常重要的目标能够得到实现。
何谓“私人资本”？Adrian Cartwright指出，包括私募股权、风险资本、房地产、基础设施的资金，一般是通过封闭式的基金结构进行管理的资本。一般情况下，私人资本的投资（周期）非常长，7到10年的周期，非常契合可持续性相关的项目和投资。同时，最近有一个针对私募的研究，普华永道今年刚做的，80%的受访者表示ESG是符合投资回报的追求，换句话说投资者所需要的追求也契合这些项目目前的表现。
“要鼓励私人资本向这个方向来进行投资，包括私募股权、创业基金，投资到可持续项目中去。”Adrian Cartwright还提到，全球的投资者也越来越有这方面的需求，消费者、借贷者、公司的董事会、管理层等等也都希望能够实现可持续发展。因此，现在大家希望这些私人资本能够更好地推动可持续投资领域的发展。
Adrian Cartwright称，为了确保让投资者看到这些投资确实创造了价值，需要收集相应的数据，以此为基础做出投资的决策，并且以客观的角度去显示气候、可持续性的目标确实得到了实现。
在Adrian Cartwright看来，目前ESG和可持续发展成为价值创造的核心，对投资者来说已经成为了一个论调。ESG的核心指标要实现其承诺的价值，就必须与财务数据具有相同的准确性，这都是投资者所需要的。因此一致性和可比性是两个非常重要的点，比如与ESG相关的数据要可比，且它的评级要保证数据的质量。要保证这两个问题得到解决，要有很长的路走，并且要评估和鼓励私人资本能够支持ESG和可持续性的发展。
建立国际共识以及符合中国国情的ESG生态体系
“通过构建共同基础线，在不同的管辖区内非常重要，比如SB的标准是关键的，对于评估结果非常重要，保证数据的一致性也很重要。因此，可以保证一些基于共识的标准，这些是非常关键的。”Adrian Cartwright说。
谈及ESG理念面临的挑战，励正集团亚太区总裁Kerrigan Procter指出，首先，ESG的政策框架、数据、披露、绿色分类都要保持一致性。另外，各国都需要努力和保持对话。
“这些都是可以做到。比如中国绿色债券的定义，刚刚和欧洲进行了对接，并且中国还有国有企业的报告准则，这些都是好的竞争。另外，我们还要鼓励和支持应对气候变化的跨境投资”，Kerrigan Procter认为，应继续支持公司在透明度和信息披露方面的共同要求。支持跨境投资，支持低碳转型。开展国际合作，充分利用科技来应对全球气候变化带来的挑战。
刘坚东也提出要求同存异，建立国际共识以及符合中国国情的ESG的生态体系。他认为，目前来看，ESG理念在大型商业银行中已经落地生根，但是确实存在标准规范和评估制度不统一、第三方数据和中介不足等问题，急需建立国际共识，同时符合国情的ESG体系。
具体而言，刘坚东认为，要建立统一但是具有本国特色的ESG评价体系，要尊重不同国家地区的发展、文化观念差异，借鉴权威标准的基础上制定符合自身国情的ESG标准。就中国而言，ESG标准制定应该符合中国式现代化建设的需要，充分考量碳达峰、碳中和、乡村振兴、科技创新、共同富裕等因素。
施罗德投资集团中国事务主席Sebastian Wood还强调，要推动创新，要产和政共同努力，尤其是在可持续性和气候这两个领域更是如此。因为在这两个领域，它的涉及面非常广，而且也很复杂。“我们和政策制定者、商会以及非政府组织在全球开展广泛的合作，在中国我们也积极地分享了我们的经验做法，积极参与英中绿色金融工作组的渠道。”
（文章来源：21世纪经济报道）
“作为商业银行，我们可以紧抓政策和市场的机遇，聚焦新方向，新领域、新产业，大力发展可持续金融”；“资产管理行业发挥非常大的作用，能够促进绿色转型，碳转型是工作的重中之重”；“私人资本非常契合可持续性相关的项目和投资”……
9月3日，2023年服贸会金融服务专题活动板块的“2023中国国际金融年度论坛”在北京举行，论坛就“深化ESG理念探路可持续发展：中英对话经济发展新动能”这一热点话题邀请了中英多家金融机构代表畅谈ESG的实践经验，为绿色金融、可持续金融的创新变革建言献策。
商业银行要充分认识可持续发展重要性
“从表象到机理，邮政储蓄银行都是绿色的。”谈及“绿色金融和可持续金融的意义”，邮储银行副行长徐学明表示，ESG理念倡导经济繁荣、环境可持续，也倡导社会公平，其内涵和中国式现代化、高质量发展、双碳目标是高度契合的。
在他看来，发展可持续金融、绿色金融的意义体现在三个方面。一是实现社会经济可持续发展的必由之路。“经济是机体，金融是血脉”，从实现全球金融、全社会金融的可持续发展角度来看，是离不开金融资源的投入与支持。二是可持续金融是推动绿色低碳转型的必然要求。商业银行作为金融领域里的主力军，实际上也是非常重要的参与者，应该积极主动地去履行国之大者，要全面贯彻新发展理念，落实国家政策和监管的要求，服务社会经济绿色、低碳、可持续发展。三是可持续金融是实现高质量发展的必然选择。“作为商业银行，我们可以紧抓政策和市场的机遇，聚焦新方向，新领域、新产业，大力发展可持续金融”，徐学明说。
中国银行风险总监刘坚东表示：“对商业银行来讲，最重要的一个目标是要做好资金和实体产业的连接的作用，需要深化以ESG理念为核心的一种良性循环的模式，在提高自身发展能力的同时，也发挥好引领的作用，推动整个实体经济转型。”
刘坚东还进一步指出，商业银行一定要首先充分认识到可持续发展的重要性，将ESG的理念融入到企业的核心价值，融入到整体的规划当中去，树立可持续发展的目标愿景，构建有利于持续发展的这种组织架构和政策体系。
“建行业务上，不像中行那么国际化，但是股权结构上，是中国银行业里最国际化的一家。”在谈及在ESG领域的实践经验时，建设银行董事会秘书胡昌苗介绍说，建设银行是第一家在香港上市的国有银行，港股全流通，我们96%的股份是H股，很多投资者是境外的投资者，其中大概四五百亿的股份是掌握在坚持ESG投资理念、可持续发展理念的机构投资者手里，做好ESG管理，推动ESG治理，做好ESG方面的披露，对建设银行来说既是自身的发展需要，也是投资者的要求。
私人资本非常契合可持续性相关的项目和投资
“私人资本非常关键，有了私人资本，才能实现中国和英国确定的相应的目标，包括中国2060年的净零目标，以及2030年实现碳达峰的目标。为了实现这一目标，需要大量的资本，体量非常大。”高伟绅律师事务所全球高级合伙人Adrian Cartwright认为，私人资本在这种情况下将是一个非常重要的资金来源，可以确保这些非常重要的目标能够得到实现。
何谓“私人资本”？Adrian Cartwright指出，包括私募股权、风险资本、房地产、基础设施的资金，一般是通过封闭式的基金结构进行管理的资本。一般情况下，私人资本的投资（周期）非常长，7到10年的周期，非常契合可持续性相关的项目和投资。同时，最近有一个针对私募的研究，普华永道今年刚做的，80%的受访者表示ESG是符合投资回报的追求，换句话说投资者所需要的追求也契合这些项目目前的表现。
“要鼓励私人资本向这个方向来进行投资，包括私募股权、创业基金，投资到可持续项目中去。”Adrian Cartwright还提到，全球的投资者也越来越有这方面的需求，消费者、借贷者、公司的董事会、管理层等等也都希望能够实现可持续发展。因此，现在大家希望这些私人资本能够更好地推动可持续投资领域的发展。
Adrian Cartwright称，为了确保让投资者看到这些投资确实创造了价值，需要收集相应的数据，以此为基础做出投资的决策，并且以客观的角度去显示气候、可持续性的目标确实得到了实现。
在Adrian Cartwright看来，目前ESG和可持续发展成为价值创造的核心，对投资者来说已经成为了一个论调。ESG的核心指标要实现其承诺的价值，就必须与财务数据具有相同的准确性，这都是投资者所需要的。因此一致性和可比性是两个非常重要的点，比如与ESG相关的数据要可比，且它的评级要保证数据的质量。要保证这两个问题得到解决，要有很长的路走，并且要评估和鼓励私人资本能够支持ESG和可持续性的发展。
建立国际共识以及符合中国国情的ESG生态体系
“通过构建共同基础线，在不同的管辖区内非常重要，比如SB的标准是关键的，对于评估结果非常重要，保证数据的一致性也很重要。因此，可以保证一些基于共识的标准，这些是非常关键的。”Adrian Cartwright说。
谈及ESG理念面临的挑战，励正集团亚太区总裁Kerrigan Procter指出，首先，ESG的政策框架、数据、披露、绿色分类都要保持一致性。另外，各国都需要努力和保持对话。
“这些都是可以做到。比如中国绿色债券的定义，刚刚和欧洲进行了对接，并且中国还有国有企业的报告准则，这些都是好的竞争。另外，我们还要鼓励和支持应对气候变化的跨境投资”，Kerrigan Procter认为，应继续支持公司在透明度和信息披露方面的共同要求。支持跨境投资，支持低碳转型。开展国际合作，充分利用科技来应对全球气候变化带来的挑战。
刘坚东也提出要求同存异，建立国际共识以及符合中国国情的ESG的生态体系。他认为，目前来看，ESG理念在大型商业银行中已经落地生根，但是确实存在标准规范和评估制度不统一、第三方数据和中介不足等问题，急需建立国际共识，同时符合国情的ESG体系。
具体而言，刘坚东认为，要建立统一但是具有本国特色的ESG评价体系，要尊重不同国家地区的发展、文化观念差异，借鉴权威标准的基础上制定符合自身国情的ESG标准。就中国而言，ESG标准制定应该符合中国式现代化建设的需要，充分考量碳达峰、碳中和、乡村振兴、科技创新、共同富裕等因素。
施罗德投资集团中国事务主席Sebastian Wood还强调，要推动创新，要产和政共同努力，尤其是在可持续性和气候这两个领域更是如此。因为在这两个领域，它的涉及面非常广，而且也很复杂。“我们和政策制定者、商会以及非政府组织在全球开展广泛的合作，在中国我们也积极地分享了我们的经验做法，积极参与英中绿色金融工作组的渠道。”
（文章来源：21世纪经济报道）
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