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为委托人提供规避监管要求的通道服务等 财达证券及其石家庄分公司收河北证监局警示函
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为委托人提供规避监管要求的通道服务等 财达证券及其石家庄分公司收河北证监局警示函
2023-09-04 19:43:00
9月4日,证监会官网通报信息显示,
财达证券
及其石家庄分公司被河北证监局采取出具警示函的行政监管措施。河北证监局指出,
财达证券
私募资产管理业务不规范,个别产品未切实履行主动管理职责,为委托人提供规避监管要求的通道服务。此外,
财达证券
还存在合规管理部门对资管业务条线存在的风险合规性检查不充分、合规管理职责落实不到位等问题。
(文章来源:界面新闻)
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