9月4日，河北证监局官网挂出两张罚单。其中，财达证券私募、资管、经纪业务三大条线存在合规问题，因此对其采取出具警示函的监管措施。财达证券石家庄分公司则涉及员工行为监控不到位等三大问题，也被出具警示函。

　　根据河北证监局调查，财达证券公司层面主要存在以下问题：
　　一是私募资产管理业务运作不规范。个别产品未切实履行主动管理职责，为委托人提供规避监管要求的通道服务。接受委托人下达投资指令或者提供具体投资标的等实质性投资建议。对私募资管产品委托人与投向的债券发行人的关联关系尽职调查不充分。对债券投资决策管控不到位，投资策略宽泛、债券风格库缺乏明显的风格特征、投资决策过程和询价过程留痕不清晰。
　　二是合规管理部门对资管业务条线存在的风险合规性检查不充分，合规管理未贯穿资管业务的决策、执行等环节，合规管理有效性明显不足。
　　三是合规管理职责落实不到位，未严格规范经纪业务从业人员的执业行为，未防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为，对经纪业务异常交易预警和交易站点管控不力，未将从业人员实际使用手机号码、电脑设备全部纳入合规监测系统。
　　河北证监局因此根据《私募管理办法》第七十八条及《合规管理办法》第三十二条第一款规定，决定对财达证券采取出具警示函的行政监管措施，要求公司高度重视，认真学习法律法规，采取有效措施及时、积极整改，并于15个工作日内向其提交书面报告。
　　此外，财达证券分公司也被出具警示函。河北证监局在6-7月的现场检查中，发现财达证券石家庄分公司存在以下三个问题：
　　一是员工行为监控不到位。未将员工实际使用手机号码、电脑设备全部纳入合规监测系统。石家庄槐北路证券营业部未对员工操作客户机进行有效管理。
　　二是内部合规管控不力。分公司管理职能虚化弱化，合规检查流于形式，未开展有效的合规检查，未及时监测和预警明显异常交易情况，对暴露的合规风险未采取有效措施，内部合规管控失效。
　　三是未妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料。河北证监局特别指出，中华北大街营业部类型为A型，客户交易室未安装监控，没有妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料。
　　河北证监局因此对财达证券石家庄分公司出具了警示函，还特别要求该分公司采取有效措施及时补救、积极整改，并于15个工作日内提交报告。
　　公开信息显示，财达证券成立于2002年4月，2021年5月登陆主板市场。早在IPO之前，发审委就曾针对公司资管业务提出质疑，要求财达证券解释资产管理业务规模较大且逐期增长，部分资管产品融资方违约；要求财达证券说明存在实质性违约资产管理计划处置进度、是否存在需刚性兑付或发行人予以补偿的可能、是否存在不符合资管新规要求需整改规范的情形等问题。
　　2023年半年报显示，财达证券上半年实现营业收入12.28亿元，同比增长29.59%；实现归母净利润4.08亿元，同比增长64.45%，排在券商的第41名。截至9月4日收盘，财达证券股价8.19元/股，总市值266亿元。
（文章来源：界面新闻）