近日，中国证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（以下简称《意见》），聚焦北交所开市以来深层次、关键性问题，提出一系列改革意见。同日，北交所发布了首批具体改革举措。
　　新疆证监局表示，深化新三板改革，设立北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地，是建设中国特色社会主义现代资本市场的重要任务。《意见》的发布对提振中小企业发展信心具有重要意义，为新疆优质中小企业登陆北交所提供了难得的机遇。新疆证监局通过宣传引导、分层培育、加强监管服务等方面，积极引导和推动各地州符合条件的优质创新型中小企业抢抓北交所上市发展机遇，有效助力新疆经济高质量发展。
　　据了解，近年来新疆证监局深入贯彻落实证监会党委全面深化新三板改革部署，广宣传，聚合力，强监管，优服务，通过多举措扎实推动新三板改革和设立北交所重大任务在辖区落实落地，坚持从推动辖区多层次资本市场建设、更好服务新疆经济社会发展大局出发，积极推动新疆各地州市政府和相关部门抢抓改革发展新机遇，支持优质创新型中小企业积极登陆北交所，紧紧围绕“健全优质企业梯度培育体系，推动形成‘层层递进’市场结构”工作目标。
　　首先，新疆证监局常态化做好向自治区政府和兵团的请示报告，及时报告改革动向，总结经验成效，查找问题不足，提出工作建议，积极争取自治区和兵团领导对改革任务的重视、理解和支持。北交所设立后，新疆证监局第一时间就深化新三板改革背景、设立北交所有关政策、辖区市场改革发展情况向自治区政府和兵团进行专题汇报，并结合辖区中小企业发展现状及北交所带来的机遇与挑战积极建言献策，为后续市场改革发展奠定基础。推动召开北交所上市工作专题会议，就加快推动我区企业赴北交所上市工作进行部署动员。
　　其次，对标改革任务目标，新疆证监局紧扣各个关键时点，聚焦新三板在多层次资本市场承上启下重要作用和北交所服务创新型中小企业主阵地重大意义，积极联系主流媒体宣传改革成效，进一步提升市场关注度，坚定市场发展信心，推动辖区新三板市场持续稳定健康发展，引起社会各界对新三板市场和北交所的高度关注。根据市场实际需求有针对性地开展精准培训。北交所设立以来，新疆证监局先后组织北交所上市发行政策研讨会以及中小企业上市挂牌等各类专题培训，宣传政策，解读规则，交流实务，取得热烈反响。
　　此外，近年来新疆证监局通过电话走访和现场考察等形式，全面摸底辖区“专精特新”小巨人企业和区域股权交易中心挂牌企业情况，挖掘后备资源，结合已挂牌企业情况，建立并持续更新辖区北交所上市后备企业资源库。在辖区8家北交所辅导备案企业调研走访过程中，新疆证监局注重公司困难诉求及意见建议，并建立督导工作台账重点帮助公司解决实际困难，为企业谋划发展，贴身服务拟申报上市企业；在基础层挂牌公司不同发展现状的基础上，针对性推动符合标准的挂牌公司申报调层，今年以来共有5家基础层挂牌企业调至创新层，创新层挂牌公司占比提高至25%。通过整体优化辖区挂牌公司层级比例，推动企业依靠资本市场迅速成长，为新疆多层次资本市场持续输出优质中小企业，积极助力新疆经济高质量发展。
　　同时，新疆证监局持续加强与兵地工信、金融等相关部门的信息共享和监管联动，参与推动《新疆维吾尔自治区企业上市政策引导专项资金管理办法》《自治区扶持专精特新中小企业发展倍增培育行动计划》等支持性政策出台落地，对标北交所上市指标，全面摸排辖区上市储备资源基本情况，积极参与自治区上市后备企业入库评审工作，扎实做好北交所后备上市企业入库筛选和库内培育工作，共同做好优质中小企业的上市服务工作。并联合北交所、自治区工信厅、地方金融局等相关单位，开展调研走访工作，倾听企业发展、上市难题，协助企业有效缩短上市进程和支持新疆股权交易中心“专精特新”板块建设，为企业挂牌新三板和北交所上市后备企业梯队储备提供有益支撑。
　　最后，围绕提高挂牌公司治理水平、提升信息披露质量的核心任务，坚持分类监管，突出监管重心，持续加大现场和非现场监管力度，实时关注舆情动态，紧盯风险公司信访举报线索，对违规事项保持高压态势。全面提升监管效能。2021年以来，新疆证监局对7家挂牌公司、3家会计师事务所、20名责任人采取了行政监管措施，将日常监管延伸至中介机构，全面落实“双罚”原则，追究责任到人，形成有效震慑，全面净化市场生态。通过上好“监管第一课”、加强合规培训、组织开展公司治理自查自纠等方式，把好“入口关”，抓紧“关键少数”，牢固树立公众公司意识，不断提升规范运作水平，营造诚实合规守信的市场环境。
　　据了解，设立北交所是党中央、国务院立足构建新发展格局、推动高质量发展作出的重要决策部署，也是资本市场服务中小企业的全新探索。设立两年来，北交所在中国证监会的坚强领导下，扎实推进市场建设工作，初步构建了一套契合中小企业创新发展需要的基础制度安排，市场功能稳步发挥，取得了积极成效。
　　数据显示，截至2023年6月30日，北交所上市公司数量突破200家，资产总额共计2256.28亿元，同比增长19.96%，整体资产负债率40.33%，较上年同期下降4.01个百分点，杠杆结构更趋稳健；接受机构调研超1400家次，全部上市公司召开2022年年报业绩说明会；54家新上市公司公开发行融资100.93亿元，助力企业开展新项目、增设新产线、壮大研发力量，进一步提升核心竞争力。
　　新疆证监局表示，接下来将一方面要加强宣传引导，推动更多优质企业挂牌上市。联合有关部门，传导新三板、北交所改革精神，引导地方政府及我区企业关注改革政策导向，推动更多符合条件的企业根据自身经营情况、发展规划及融资需求等情况到新三板挂牌。另一方面要围绕构建辖区新三板基础层、创新层与北交所“层层递进”的市场结构，加强分层培育。加强与自治区有关部门及地方政府的沟通协作，在“专精特新”企业中深入挖掘、培育北交所上市后备资源。同时充分利用证券公司、中介服务机构的专业优势，主动发掘并服务一批有意愿到新三板挂牌的中小企业。还要加强监管服务，推动提高新三板挂牌公司质量。后续将以此次关于高质量建设北交所为契机，加强监管与服务，不断提高挂牌公司质量，树立良好典型，形成示范效应。
（文章来源：证券时报网）