9月18日，香港证监会对中资券商太平证券的一名时任负责人开出“禁业”罚单。
　　因擅自使用客户账户交易，香港证监会禁止太平证券（香港）有限公司（下称“太平证券”）前负责人员卢伟明重投业界七个月，由2023年9月16日起至2024年4月15日止。
　　经监管调查，2018年1月2日至2018年9月28日，前太平证券负责人员卢伟明在公司不知情时，登入两名客户的互联网交易账户，并替他们发出交易指示，造成客户自己发出该等交易的假象。卢伟明也没有对该两名客户发出的交易指示妥善保存记录。
　　这一行为违反了太平证券的内部政策，令公司无法妥善监察该两名客户账户的操作。香港证监会表示，在决定采取上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括卢伟明的失当行为所持续的时间，及他过往并无遭受纪律处分的纪录。
　　而作为公司主体的太平证券，6月份时已领到香港证监会的罚单。
　　6月19日，香港证监会对太平证券作出谴责，并处以罚款130万港元。原因是该公司于2016年1月1日至2018年11月30日期间，在雇员交易方面犯有内部监控缺失。
　　香港证监会调查发现，太平证券没有就监察雇员的交易实施充足而有效的内部监控措施。 就此，负责监察雇员交易的高级管理层、合规部及一名负责人员对其角色及职责均没有清晰一致的认识，而太平证券亦没有就他们对雇员交易所作的审查备存任何纪录。该负责人员的个人交易没有经过独立审查及批核，包括293项超出其个人账户所规定的交易限额的交易。
　　此外，太平证券没有将其于有关期间内适用的个人交易政策告知全体雇员，并确保员工明白及遵从其政策。
　　太平证券为中国太平（00966.HK）旗下的一家券商公司，由太平金控直接控股，而太平金控是中国太平的全资子公司。
　　据中国太平官网介绍，太平证券前身为新世纪证券有限公司，于1980年受中国银行港澳管理处委托创建，并在香港注册成立，是香港证券业首家中资证券公司。
　　太平证券现为香港证券及期货事务监察委员会的持牌法团，获第1类受规管活动牌照；亦是香港交易及结算所参与者，持有香港联合交易所四个证券交易权和一个期货交易权。主要业务包括多元化、多渠道的证券买卖 (包括沪港通、手机、FIX 连线、网上及经纪服务等)、保证金融资、股票包销等业务。
（文章来源：界面新闻）